海鸥股份:民生证券股份有限公司关于江苏海鸥冷却塔股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

民生证券股份有限公司
关于江苏海鸥冷却塔股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称“海鸥股份”或“公司”）首次公开发行股票及配股公开发行证券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对海鸥股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2020 年 3 月 27 日《关于核准江苏海鸥冷却塔
股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2020〕527 号）核准，海鸥股份以股权
登记日（2020 年 7 月 17 日）收市股本总数 9,147.00 万股为基数，按照每 10
股配 2.50 股的比例向股权登记日在册的全体股东配售 A 股股份，配股价格为7.55 元/股。海鸥股份本次配股有效认购数量为 2,104.89 万股，募集资金总额为人民币 15,891.89 万元，扣除发行费用人民币 1,176.59 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 14,715.30 万元。
上述募集资金已于 2020 年 7 月 28 日全部到位，经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字〔2020〕第 ZH10289 号《验资报告》。上述募集资金到账后，已存放于募集资金专户。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司配股募集资金使用情况如下：

项目 金额（万元）
募集资金净额 14,715.30
减：累计已投入募投项目金额 10,931.55
其中：置换预先投入的自筹资金 8,000.00
2020 年度使用募集资金金额 1,410.60
2021 年度使用募集资金金额 317.13
2022 年度使用募集资金金额 975.26
2023 年度使用募集资金金额 154.05
2024 年度使用募集资金金额 74.51
减：部分闲置募集资金临时补充流动资金 3,000.00
减：银行手续费 0.36
加：募集资金利息收入 27.03
募集资金专户期末余额 810.41
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、部门规章及业务规则的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》的规定，募集资金存放于公司设立的专项账户集中管理，并严格履行相关审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。依据公司募集资金使用及管理办法，公司与保荐机构以及募集资金开户银行分别签署了募集资金专户存储三方监管协议。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司配股公开发行证券募集资金专户余额为
810.41 万元，募集资金专项账户的情况如下：
开户单位 开户行 银行账号 募集资金用途 余额（万元）
中国工商银行 冷却塔科创中
海鸥股份 股份有限公司 1105021019100228692 心项目 810.41
常州武进支行
中国民生银行 冷却塔智能环
海鸥股份 股份有限公司 632241444 控研究测试中 已销户注
常州武进支行 心项目

中国工商银行
海鸥股份 股份有限公司 1105021029100173635 偿还有息负债 已销户
常州武进支行
兴业银行股份
海鸥股份 有限公司常州 406020100100235432 补充流动资金 已销户
武进支行
合计 810.41
注：公司于 2021 年 8 月召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分配股募集资金
投资项目的议案》，同意公司将配股公开发行证券募集资金投资项目之“冷却塔智能环控研究测试中心项目”变更为“冷却塔科创中心项目”。2021 年 10 月，公司将“冷却塔智能环控研究测试中心项目”的募集资金专户 632241444 注销。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司通过配股公开发行证券募集资金对募投项目
累计投入 10,931.55 万元，具体情况详见“附表 1：配股公开发行证券募集资金使用情况对照表”。
（二）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况
自公司审议本次配股方案的董事会会议审议通过至本次募集资金到位之前，公司根据经营状况和发展规划，以自筹资金先行投入募投项目，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。根据 2020 年 8 月公司第八届董事会第六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入自筹资金总额人民币 8,000 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏海鸥冷却塔股份有限公司募集资金置换专项审核报告》信会师报字[2020]第 ZH10301 号，独立董事、监事会、保荐机构发表了明确同意的意见。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司于 2020 年 8 月 27 日召开第八届董事会第六次会议、第八届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，拟使用不超过人民币 4,500.00 万元（含本数）闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明
确同意意见。2021 年 8 月 18 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集
资金 4,500.00 万元全部归还至公司的募集资金专用账户。
公司于 2021 年 8 月 26 日召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，拟使用不超过人民币 3,000.00 万元（含本数）闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构发
表了明确同意意见。2022 年 8 月 22 日，公司已将上述用于临时补充流动资金
的募集资金 3,000.00 万元全部归还至公司的募集资金专用账户。
公司于 2022 年 8 月 26 日召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，拟使用不超过人民币 3,000.00 万元（含本数）闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构发
表了明确同意意见。2023 年 8 月 17 日，公司已将上述用于临时补充流动资金
的募集资金 3,000.00 万元全部归还至公司的募集资金专用账户。
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第
三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，拟使用不超过人民币 3,000.00 万元（含本数）闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明
确同意意见。2024 年 8 月 26 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集
资金 3,000.00 万元全部归还至公司的募集资金专用账户。
公司于 2024 年 8 月 29 日召开第九届董事会第九次会议、第九届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，拟使用不超过人民币 3,000.00 万元（含本数）闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司监事会、保荐机构发表了明确同意意见。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为
3,000.00 万元。

（四）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况
募集资金到账之日起至 2024 年 12 月 31 日止，公司不存在使用配股公开发
行证券闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司配股公开发行证券不存在超募资金的情况，也不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司配股公开发行证券不存在超募资金的情况，也不存在