天壕能源:中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为天壕能源股份有限公司（以下简称“天壕能源”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对天壕能源 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
根据本公司于2020年4月15日召开的第三届董事会第四十七次会议、2020年4月28日召开的2020年第三次临时股东大会、2020年6月22日召开的第四届董事会第四次会议、2020年9月24日召开的第四届董事会第八次会议通过的相关决议，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意天壕环境股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3357号）的核准，本公司获准向不特定对象发行423万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，按面值发行，募集资金金额为人民币42,300.00万元。2020年12月30日，扣除承销及保荐费用人民币915.00万元（含税）后，实际到账的募集资金金额为人民币41,385.00万元。该项募集资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《天壕环境股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》（XYZH/2020BJAA20031）。
（二）募集资金以前年度使用金额
2020 年度本公司并未使用募集资金，截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户
金额为 413,850,000.00 元。
2021、2022、2023 年度募集资金具体使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 423,000,000.00

项目 金额
募集资金净额 413,850,000.00
加：累计到账利息收入扣除手续费净额 4,579,489.15
减：本期前已累计使用金额 -
减：本期直接投入募集资金项目 140,236,036.96
其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金 98,924,489.92
直接投入募投项目的金额 41,311,547.04
减：补充流动资金 123,022,551.69
2023 年 12 月 31 日尚未使用募集资金余额 155,170,900.50
其中：闲置募集资金暂时补充流动资金 146,500,000.00
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 8,670,900.50
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
单位：元
项目 金额
募集资金总额 423,000,000.00
募集资金净额 413,850,000.00
加：本期前已到账利息收入扣除手续费净额 4,579,489.15
加：本期到账利息收入扣除手续费净额 214,849.05
减：本期前已累计使用金额 263,258,588.65
减：本期直接投入募集资金项目 66,135,315.83
其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金 -
直接投入募投项目的金额 66,135,315.83
减：补充流动资金 7,319,225.32
2024 年 12 月 31 日尚未使用募集资金余额 81,931,208.40
其中：闲置募集资金暂时补充流动资金 81,000,000.00
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 931,208.40
截 至 2024 年 12 月 31 日 ， 公 司 累 计 直 接 投 入 项 目 运 用 的 募 集 资 金
206,371,352.79元（其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金98,924,489.92元），补充流动资金130,341,777.01元，累计已使用募集资金336,713,129.80元，尚未使用的募集资金余额为81,931,208.40元（其中募集资金专户余额为931,208.40元，闲置募集资金暂时补充流动资金81,000,000.00元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的使用和管理，提高资金的使用效益，保护投资者的合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储管理。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 余额
北京银行双榆树支行（已注销） 20000008574100038382607 -
民生银行成府路支行 632572645 740,488.95
盛京银行五棵松支行（已注销） 0110400102000008794 -
光大银行太原分行长风西街支行（已注销） 50260180809902618 -
招商银行太原分行营业部（已注销） 351903123410901 -
招商银行太原学府路支行 351902099010000 75,248.17
中国银行兴县支行 148020362473 115,471.28
合计 931,208.40

三、2024 年度募集资金的实际使用情况
单位：元
募集资金总额 423,000,000.00 募集资金净额 413,850,000.00 本期投入募集资金总额 73,454,541.15
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 160,893,667.18 已累计投入募集资金总额 336,713,129.80
累计变更用途的募集资金总额比例 38.88%
是否已变 截至期 项目
更项目 末投资 是否 可行
承诺投资项目和超募资金 （含部分 募集资金承诺 调整后投资总额 截至期末累计投 进度 项目达到预 本期实现的 达到 性是
投向 变更） 投资总额 （1） 本期投入金额 入金额(2) （%） 定可使用状 效益 预计 否发
(3)＝ 态日期 效益 生重
(2)/(1)