泰晶科技:泰晶科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告-苏灵

2024 年度独立董事述职报告
作为泰晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》等公司制度的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极参加公司董事会、股东大会和董事会专门委员会等会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审议各项议案，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况及独立性说明
（一）独立董事基本情况
本人苏灵，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，注册会计师，中国注册会计师协会资深会员。1999 年 7 月至今，就职于武汉大学，先后担任经济与管理学院会计系讲师、副教授、副主任；2019 年 6 月至今，任湖北祥源新材科技股份有限公司独立董事；2019 年 9 月至今，任苏州晶云药物科技
股份有限公司独立董事；2021 年 5 月至今，任公司独立董事；2022 年 7 月至今，
任湖北中一科技股份有限公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，本人和本人的直系亲属与公司或公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有公司股票，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，未受过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）在公司董事会、股东大会的履职情况
2024 年度，公司共召开 8 次董事会会议、4 次股东大会。作为公司独立董事，
本人在审议议案时，均认真审阅有关材料，深入了解议案情况，会上积极参与各 项议案的讨论，充分发表意见，审慎、客观的行使表决权。本人未对公司 2024 年 度董事会会议审议事项提出异议，均投了同意票。本人认为公司董事会会议和股 东大会的召集、召开、表决符合法定程序。公司重大经营决策事项及其他事项均 履行了相关审批程序，合法有效。
2024 年度，本人出席董事会会议及股东大会的情况如下：
独立董事 参加董事会会议情况 参加股东大会情况
姓名 本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出席 缺席次数 应出席 实际出席
次数 次数 参加次数 次数 次数 次数
苏灵 8 8 7 0 0 4 4
（二）参加董事会专门委员会会议的情况
本人担任公司第四届及第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会委员、战略委员会委员。2024 年度，公司召开审计委员会会议 6 次，薪酬与考
核委员会会议 2 次，战略委员会会议 2 次。本人均亲自出席专门委员会会议，未
有缺席情况发生；认真审议各项议案，对审议的所有议案均投了同意票，在公司 重大事项的决策方面发挥了重要作用。具体召开情况如下：
董事会审计委员会
序 会议届次 召开日期 审议事项
1、关于 2024 年日常关联交易预计的议案
第四届董事会审计 2、关于审计部 2023 年第四季度工作总结及 2024 年
1 委员会第十一次会 2024/1/29 第一季度工作计划的议案
议 3、关于 2023 年度内部审计工作总结及 2024 年内部
审计工作计划的议案
1、关于聘任公司财务总监的议案
2、关于 2023 年度财务决算报告和 2024 年度财务预
算报告的议案
3、关于 2023 年度董事会审计委员会履职报告的议案
4、关于 2023 年年度报告及其摘要的议案
5、关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告的议案
第四届董事会审计 6、关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
2 委员会第十二次 2024/4/25 为公司 2024 年度审计机构的议案
会议 7、关于申请综合授信额度预计并接受关联方担保的
议案
8、关于 2023 年度内部控制评价报告的议案
9、关于会计政策变更的议案
10、关于 2024 年第一季度报告的议案
11、关于审计部 2024 年第一季度工作总结及 2024 年
第二季度工作计划的议案
12、关于计提资产减值准备的议案

3 第五届董事会审计 2024/5/20 1、关于聘任公司财务总监的议案
委员会第一次会议
4 第五届董事会审计 2024/8/24 1、关于与专业投资机构共同投资暨关联交易的议案
委员会第二次会议
1、关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案
2、关于增加 2024 年日常关联交易预计额度的议案
5 第五届董事会审计 2024/8/28 3、关于 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况
委员会第三次会议 的专项报告的议案
4、关于审计部 2024 年第二季度工作总结及 2024 年
第三季度工作计划的议案
1、关于审计部 2024 年第三季度工作总结及 2024 年
6 第五届董事会审计 2024/10/28 第四季度工作计划的议案
委员会第四次会议 2、关于 2024 年第三季度报告的议案
3、关于会计政策变更的议案
董事会薪酬与考核委员会
序 会议届次 召开日期 审议事项
第四届董事会薪酬与 1、关于确认董事 2023 年度薪酬情况及薪酬方案的
1 考核委员会第七次 2024/4/22 议案
会议 2、关于确认高级管理人员 2023 年度薪酬情况及薪
酬方案的议案
第五届董事会薪酬与 1、关于《公司 2024 年员工持股计划（草案）》及
2 考核委员会第一次 2024/9/13 其摘要的议案
会议 2、关于《公司 2024 年员工持股计划管理办法》的
议案
董事会战略委员会
序 会议届次 召开日期 审议事项
1 第四届董事会战略 2024/4/22 1、关于修订公司发展战略规划（2021 年-2025 年）的
委员会第一次会议 议案
2 第五届董事会战略 2024/8/24 1、关于与专业投资机构共同投资暨关联交易的议案
委员会第一次会议
（三）参加独立董事专门会议的情况
独立董事专门会议
序 会议届次 召开日期 审议事项
1 第四届董事会独立董事 2024/1/29 1、关于 2024 年日常关联交易预计的议案
专门会议第一次会议
2 第五届董事会独立董事 2024/8/24 1、关于与专业投资机构共同投资暨关联交易的议案
专门会议第一次会议
3 第五届董事会独立董事 2024/8/28 1、关于增加 2024 年日常关联交易预计额度的议案
专门会议第二次会议
（四）与内审机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人积极与公司审计部及会计师事务所进行沟通，履行相关职责。本人认真听取了公司审计部的工作汇报，审阅了公司内部审计工作计划；在年报审计期间，通过通讯方式与公司审计部、会计师事务所及公司管理层就财务审计和内控审计等进行沟通，积极助推公司审计部及会计师事务所在公司日常审计及
年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。
（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
2024 年度，本人按时参加股东大会、董事会、董事会专门委员会等会议。会前，本人主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，会中认真审阅会议文件，积极参与讨论并提出合理意见或建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权；不定期通过电话、实地考察等方式与公司管理层进行沟通，了解公司生产经营情况、财务状况、会议决议执行情况等，并结合自身专业知识和经验，为公司的经营决策和规范运作提出专业性判断和建设性意见。
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，积极配合和支持独立董事的工作。在相关会议召开前及时传递议案及材料，充分保证了独立董事的知情权，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见并听取建议，为独立董事更好的履职提供了必要的条件和大力支持。
（六）与中小股东的沟通交流情况
2024 年度，本人参加了公司 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，认真
听取投资者的意见和建议。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《董事会议事规则》等规定，本人