思瑞浦:国泰海通证券股份有限公司关于思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“思瑞浦”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对思瑞浦 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1824 号文《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 231,420.00 万元，扣除各项发行费用 16,190.14 万元，实际收到募集资金为215,229.86 万元。上述募集资金到位情况经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了普华永道中天验字（2020）第 0818 号验资报告。公司募集资金总额扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销保荐费用以及其他发行费用）人民币 16,845.34 万元后的净额为人民币 214,574.66 万元。
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]562 号文《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,044,399 股，每股发行价格为人民币 149.53 元，股款以人民币缴足，计人民币 180,099.90 万元，扣除保荐及承销费用、发行登记
费以及其他交易费用共计人民币 1,934.24 万元后（不含增值税），募集资金净额
共计人民币 178,165.66 万元，上述资金于 2023 年 10 月 23 日到位，业经普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2023）第 0520 号验资报告。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
1、首次公开发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 12,310.47 万元
（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金专户年初余额 1,592.84
加：年初用于现金管理金额 50,823.34
募集资金年初余额 52,416.18
减：本报告期直接投入募投项目 16,346.83
本报告期使用超募资金永久补充流动资金 0.00
加：本报告期募集资金利息收入扣减手续费净额 27.17
本报告期用于现金管理的收益 537.28
减：用于现金管理金额 24,323.34
募集资金专户期末余额 12,310.47
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 24,839.24 万元
（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金专户年初余额 10,522.30
加：年初用于现金管理金额 116,500.00
募集资金年初余额 127,022.30
减：本报告期直接投入募投项目 28,335.60
本报告期支付发行费用 54.39
加：本报告期募集资金利息收入扣减手续费净额 129.09

项目 金额
本报告期用于现金管理的收益 2,777.84
减：用于现金管理金额 76,700.00
募集资金专户期末余额 24,839.24
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理制度并结合经营需要，公司自 2020 年 9 月起对首次公开发行股票
募集资金、2023 年 10 月起对向特定对象发行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与保荐人、开户银行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资
金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严
格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 募集资金余额
招商银行股份有限公司上海分行 512907605910318 活期 0.14
招商银行股份有限公司上海分行营业 512907605910611 活期 11,503.19
部
招商银行股份有限公司上海分行营业 512907605910105 活期 807.14
部
合并 12,310.47
2022 年度，公司存放在苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行（账号 ： 51295400000882）、上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行（账号：
98840078801300002605）及招商银行股份有限公司苏州分行园区支行（账号：512907605910901 ）募集资金存 放 专 项 账 户的募集资金已使用完毕，公司已于2022 年度注销上述募集资金存放专项账户。2023 年度，公司存放在上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行（账号：96100078801700000793）募集资金存放专项账户的募集资金已使用完毕，公司已于 2023 年度注销上述募集资金存放专项账户。
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类 募集资金余
别 额
中国银行股份有限公司上海市黄 457285738045 活期 7,019.26
浦支行
中国工商银行股份有限公司苏州 1102130919000108513 活期 15,602.29
工业园区支行
交通银行苏州分行江苏自贸试验 325605000013001289677 活期 2,217.68
区苏州片区支行
合并 24,839.24
2023 年度，公司存放在招商银行股份有限公司上海分行（账号：512907605910807 ）募集资金存 放 专 项 账 户的募集资金已使用完毕，公司已于2023 年度注销上述募集资金存放专项账户。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2024 年度，公司募集资金实际使用情况详见附表 1《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2024 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票募集资金
2023 年 8 月 3 日，第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十七次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 60,000 万元（含本数