鑫磊股份:中泰证券股份有限公司关于鑫磊压缩机股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司
关于鑫磊压缩机股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫磊股份
保荐代表人姓名：许伟功 联系电话：021-20235882
保荐代表人姓名：陆鹏峰 联系电话：021-20235882
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
问题1：募投项目实施进度与招
股说明书不相符。经保荐机构现
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 场检查，截至2024年6月30日，
公司“新增年产3万台螺杆式空压
机技改项目”、 “年产80万台小型
空压机技改项目”及“新增年产

2200台离心式鼓风机项目”累计
投资进度分 别为14.06%、
14.73%、10.69%，募投项目实施
进度与招股说明书不相符，主要
原因系由于公司土地被收购事
宜，募投项目实施进程相对预期
有所放缓。公司已于2024年1月
24日公告的《关于变更部分募集
资金投资项目实施地点及延长实
施期限的公告》中对“新增年产3
万 台螺杆式空压机技改项目”、
“年产80万台小型空压机技改项
目”、“新增年产2200台离心 式鼓
风机项目”的实施地点进行变
更，并将达到预定可使用状态日
期分别延期至2026年6月3 0日、
2025年6月30日、2026年6月30
日。
整改情况：公司积极推进募投项
目建设，把控募投项目如期完
成，并及时按照相关法律法规及
时履行信息披露义务。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月23日
培训内容主要为2024年监管新
（3）培训的主要内容 规、上市公司信息披露及案例、
并购重组政策及案例、股份管理
新规等。

11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
关于首次公开发行股票并在创业板上市的股份 是 不适用
锁定的承诺
关于首次公开发行股票并在创业板上市的持股 是 不适用
及减持意向的承诺
关于首次公开发行股票并在创业板上市后稳定 是 不适用
股价的承诺及措施
关于首次公开发行股票并在创业板上市的信息
披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏的承诺
关于首次公开发行股票并在创业板上市摊薄即 是 不适用
期回报填补措施的承诺
关于首次公开发行股票并在创业板上市后利润 是 不适用
分配政策的安排及承诺
关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用

关于首次公开发行股票并在创业板上市公开承 是