润欣科技:2024年度监事会工作报告

上海润欣科技股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年度，上海润欣科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》
和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，
认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、
股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务状况、股东大会决议等执行情况、
董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员
履行其职务情况等方面进行了监督和检查，保障公司健康、持续、稳定的发展。
一、2024 年度监事会主要工作情况
2024 年度，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召开与表决程序均符合
《公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。监事会会议具体情况
如下：
序号 会议名称 会议时间 会议议案
(1) 《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》
(2) 《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
(3) 《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
(4) 《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》
(5) 《关于 2024 年中期利润分配安排的议案》
(6) 《关于<2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议
第四届监 案》
1 事会第十 2024 年 4 (7) 《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》
四次会议 月 25 日 (8) 《关于 2023 年度审计报告的议案》
(9) 《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》
(10) 《关于向银行申请综合授信额度的议案》
(11) 《关于为全资子公司及全资孙公司提供担保的议案》
(12) 《关于会计政策变更的议案》
(13) 《关于香港子公司记账本位币变更的议案》
(14) 《关于 2023 年度计提资产减值准备及核销坏账的议案》
(15) 《关于开展外汇套期保值业务的议案》

(16) 《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
(17) 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
(18) 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
(19) 《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性
股票回购价格的议案》
(20) 《关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票
第三个解除限售期解除限售条件未成就的议案》
(21) 《关于回购注销部分限制性股票的议案》
(22) 《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》
(23) 《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事
候选人的议案》
(24) 《关于<2024 年第一季度报告>的议案》
(25) 《关于 2024 年第一季度计提资产减值准备及核销坏账的议案》
(26) 《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象
发行股票相关事宜的议案》
第四届监 2024 年 5
2 事会第十 月 16 日 (1) 《关于对外投资暨关联交易的议案》
五次会议
第五届监 2024 年 6
3 事会第一 月 7 日 (1) 《关于选举第五届监事会主席的议案》
次会议
(1) 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
第五届监 案》
4 事会第二 2024 年 7 (2) 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
次会议 月 19 日 案》
(3) 《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象名单>的议案》
第五届监 2024 年 8 (1) 《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
5 事会第三 月 12 日 (2) 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
次会议
(1) 《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》
第五届监 (2) 《关于<2024 年中期利润分配方案>的议案》
6 事会第四 2024 年 8 (3) 《关于<2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议
次会议 月 28 日 案》
(4) 《关于 2024 年半年度计提资产减值准备及核销坏账的议案》
(5) 《关于对外投资签署补充协议暨关联交易的议案》
第五届监 2024 年 10 (1) 《关于<2024 年第三季度报告>的议案》
7 事会第五 月 23 日 (2) 《关于 2024 年前三季度计提资产减值准备及核销坏账的议案》
次会议

二、2024 年度监事会对公司有关事项的审核意见
2024 年度，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况、募集资金的存放与使用、对外担保、关联交易、内部控制等事项进行了监督与核查，并发表如下审核意见：
（一）公司依法运作情况
2024 年度，公司依照《公司法》《公司章程》及有关政策法规等规范运作，建立了较为完善的内部控制制度。公司的管理制度是规范的，各项会议的召集、召开程序合法有效，董事会能认真执行股东大会各项决议，公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、《公司章程》和内部管理制度的规定，没有出现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，信息披露及时、准确、完整。
（二）检查公司财务状况
2024 年度，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；公司定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）募集资金存放与使用情况
监事会检查了公司募集资金的存放与使用情况，监事会认为，2024 年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等规则以及公司《募集资金管理制度》等规定存放与使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司对外担保情况
监事会检查了公司对外担保情况，监事会认为，2024 年度，公司及子公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、非法人单位或个人提供担保的
事项。
（五）控股股东及其他关联方资金占用情况
经核查，监事会认为，2024 年度，公司与关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用及变相占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至报告期的占用公司资金的情况。
（六）公司关联交易情况
监事会检查了公司的关联交易情况，监事会认为：公司 2024 年度发生的关联交易的定价均遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司及股东，特别是非关联股东利益的情形；该等关联交易均是公司正常生产经营的需要并按市场化原则运作，不存在通过该交易转移利益的情况；关联交易决策程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，公司 2024 年度发生的关联交易没有损害公司和股东利益的情况，亦不会对公司的独立性产生影响。
（七）对《2024 年度内部控制自我评价报告》的意见
监事会对公司 2024 年度内部控制自我评价报告发表如下审核意见：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司的法人治理、业务经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且对各环节可能存在的内外部风险进行了合理控制，因此，公司的内部控制是有效的。
（八）对 2024 年年度报告的审核意见
监事会根据相关规定，对公司董事会编制的 2024 年年度报告进行了认真审核，并发表如下审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（九）对内幕信息知情人管理制度的审核意见
经核查，公司已根据有关法律法规的要求制订了《内幕信息知情人登记管理制度》《重大信息内部报告制度》。2024 年，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，在进入敏感期前以邮件和电话形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
三、2025 年监事会的重点工作
2025 年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东