争光股份:国信证券股份有限公司关于浙江争光实业股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于浙江争光实业股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：争光股份
保荐代表人姓名：金骏 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：陶祖海 联系电话：0571-85316112
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 2 次，保荐机构对相关会议文件进行事前审阅
（2）列席公司董事会次数 2 次，保荐机构对相关会议文件进行事前审阅
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 27 日
（3）培训的主要内容 新国九条及配套规则等最新监管政策规定、
上市公司规范运作要点及违规案例启示
11、上市公司特别表决权事项（如有） 无
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 不适用
票上市规则》第 4.4.3 条的要求
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 不适用
板股票上市规则》第四章第四节其他规定的
情况
12、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立 无 无
和执行
3、股东会、董事会运作 无 无
4、控股股东及实际控制 无 无
人变动
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事 公司存在一笔自 1、公司于 2024 年 8 月 27 日召开第六届董事
项（包括对外投资、风险 有资金购买理财 会第九次会议和第六届监事会第八次会议，
投资、委托理财、财务资 产品的存续期限 审议通过了《关于追认使用自有资金进行现
助、套期保值等） 为 370 天。 金管理的议案》，同意公司对前述使用自有资
金进行现金管理的事项进行追认，追认金额
为 153.34 万元；
2、公司组织相关部门对相关人员进行了专项
培训，进一步明确了上市公司资金管理和使
用的监管要求，确保后续严格执行资金使用
的相关制度，避免类似情况再次发生；
3、保荐机构督促公司对于相关人员加强关于
资金管理和使用的培训，强化相关的内部控
制工作，确保后续严格执行资金使用的相关
制度，保障公司全体股东利益。
10、发行人或者其聘请的
证券服务机构配合保荐 无 无
工作的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管 无 无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、5%以上股东的持股意向及减持意向承诺 是 不适用
4、关于因信息披露重大违规回购新股、购回 是 不适用
股份、赔偿损失的相关承诺
5、关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买 是 不适用
回承诺
6、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、关于履行承诺的约束措施 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10、搬迁补偿承诺 是 不适用
11、避免资金占用承诺 是 不适用
12、关于股东信息披露的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更 持续督导期内，因保荐代表人严凯先生工作变动，保荐人委派陶祖海
及其理由 先生担任争光股份首次公开发行项目持续督导的保荐代表人，继续履
行对争光股份的持续督导职责。

1、2024 年 1 月 4 日，国信证券因辽宁垠艺生物保荐过程中未充分关
注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经
销收入相关事项核查不到位，收到深圳证券交易所出具的监管函；2、
2、报告期内中国证 2024 年 4 月 18 日，国信证券因奥普特科技持续督导期间未及时督促
监会和本所对保荐 奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等事项收到广东证监局出具
人或者其保荐的公 的警示函；3、2024 年 5 月 7 日，国信证券作为利尔达保荐机构，因
司采取监管措施的 利尔达上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，收
事项及整改情况 到浙江证监局出具的警示函，并因该事项于 2024 年 8 月 23 日收到北
交所出具的警示函；4、2024 年 10 月 12 日，国信证券因埃夫特发行