芯源微:中国国际金融股份有限公司关于芯源微2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”或“公司”）的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）21,000,000 股，每股面值为人民币 1元，每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金总额为 566,370,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 60,625,896.22 元后，实际募集资金净额为 505,744,103.78 元。
以上募集资金已于 2019 年 12 月 10 日到位，募集资金到位情况已经容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）审验并出具会验字[2019]8294 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、2021 年度向特定对象发行 A股股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意沈阳芯源微电子设备股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]498 号），公司于2022年 6 月向特定对象发行人民币普通股股票 8,045,699股，每股面值 1元，发行价格为人民币 124.29 元/股，募集资金总额为人民币 999,999,928.71 元，扣除不含税的发行费用人民币 9,915,093.67 元，实际募集资金净额为人民币
990,084,835.04 元。以上募集资金已于 2022 年 6 月 8 日到位，募集资金到位情
况 已 由 容 诚 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具 容 诚 验 字
[2022]110Z0008号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
2024 年度，公司 2019 年首次公开发行股票募集资金使用情况为：（1）归
还闲置募集资金暂时补充流动资金 54,000,000.00 元；（2）超募资金永久补充流动资金 38,300,000.00 元；（3）超募资金回购股份 10,009,160.24元。2024年度公司累计使用募集资金 48,309,160.24 元，支付银行手续费（不含增值税）415.00
元，募集资金专用账户利息收入为 13,796.15 元，募集资金专用账户 2024 年 12
月 31 日余额合计为 5,708,398.23元。具体明细如下：
单位：人民币元
项目 累计金额
募集资金净额 505,744,103.78
减：截至 2024 年 12月 31日直接对募集资金项目投入 387,316,021.56
其中： 高端晶圆处理设备产业化项目 248,133,621.56
高端晶圆处理设备研发中心项目 139,182,400.00
减：截至 2024 年 12月 31日使用超募资金永久补充流动资金 114,900,000.00
减：截至 2024 年 12月 31日使用闲置资金暂时补充流动资金 244,000,000.00
减：截至 2024 年 12月 31日节余募集资金补流 9,284,650.48
减：截至 2024 年 12月 31日使用超募资金回购股份 10,009,160.24
加：截至 2024 年 12月 31日募集资金理财收益 11,579,663.95
加：截至 2024 年 12月 31日募集资金利息收入扣除手续费净额 10,245,640.65
加：截至 2024 年 12月 31日归还暂时补充流动资金 244,000,000.00
截至 2024 年 12月 31 日募集资金余额 6,059,576.10
减：股份回购剩余资金尚未转回部分 351,177.87
截至 2024 年 12月 31 日募集资金账户余额 5,708,398.23
2、2021 年度向特定对象发行 A股股票募集资金
2024 年度，公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况为：
（1）对募集资金项目投入 72,178,850.59 元，其中：上海临港研发及产业化项目 72,147,650.59 元，高端晶圆处理设备产业化项目（二期）31,200.00 元；（2）使 用节余募集资金补充流动资金 10,679,597.56 元。2024 年度公司累计使用募集资 金 82,858,448.15 元，支付银行手续费（不含增值税）898.33 元，募集资金专用 账户利息收入为 981,026.79 元，使用暂时闲置募集资金购买理财产品所得投资
收益 5,674,115.03 元，募集资金专用账户 2024 年 12 月 31 日余额合计为
241,129,893.53元。具体明细如下：
单位：人民币元
项目 累计金额
募集资金总额 999,999,928.71
减：截至 2024 年 12月 31日直接对募集资金项目投入 778,436,397.58
其中：临港研发及产业化项目 472,146,852.90
高端晶圆处理设备产业化项目（二期） 3,477,497.24
补充流动资金项目 302,812,047.44
减：截至 2024 年 12月 31日用于现金管理的暂时闲置募集资金 0.00
减：截至 2024 年 12月 31日节余募集资金补流 10,679,597.56
加：截至 2024 年 12月 31日募集资金理财收益 24,192,371.56
加：截至 2024 年 12月 31日募集资金利息收入扣除手续费净额 6,053,588.40
截至 2024 年 12月 31 日募集资金余额 241,129,893.53
二、募集资金管理情况
公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，于 2019 年 4 月
24 日召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于制定<募集资金管理
办法>的议案》，并于 2024 年 6 月 17 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了
《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 募集资金管理制度》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确 的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
公司于 2019 年 12 月 11 日分别在中信银行沈阳和平支行（账号
8112901012900643057 ）、 中 国 建 设 银 行 沈 阳 城 内 支 行 （ 账 号
21050139000800001255）、招商银行沈阳浑南西路支行（账号 124904600110111）
开设账户作为募集资金专项账户。2019 年 12 月 11 日，公司分别与中信银行股
份有限公司沈阳分行、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行、招商银行股 份有限公司沈阳浑南西路支行和时任保荐机构国信证券股份有限公司（以下简 称“国信证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021 年 9 月 8 日，公司因 2021 年年度向特定对象发行 A 股股票变更保荐
机构，与原保荐机构国信证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专 户存储三方监管协议》相应终止，国信证券未完成的持续督导工作由中金公司 承接。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护 投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规的规定，公司分别与中信银行股份有限公司沈阳 分行、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行、招商银行股份有限公司沈阳 浑南西路支行及保荐机构中金公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金 专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监
管协议》的履行不存在问题。截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募
集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
截至 2024 年 12 月 31日，募集资金存储情况如下：

银行名称 银行帐号 余额
中信银行沈阳和平支行 8112901012900643057