拓新药业:中天国富证券有限公司关于拓新药业集团股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中天国富证券有限公司
关于拓新药业集团股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：拓新药业
保荐代表人姓名：郑俊杰 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：吴西棋 联系电话：0755-33522821
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次，保荐机构每季度查询
了公司募集资金专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

项目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2025 年 1 月 15 日
1、持续督导期间规范运作
（3）培训的主要内容 要点。
2、上市公司违规处罚案
例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问 采取的措
题 施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．购买、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因
承诺 及解决措施
1．发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定以及相 是 不适用
关股东持股及减持意向等承诺
2．稳定股价预案及相应约束措施 是 不适用
3．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4．关于因欺诈发行上市购回股份及赔偿损失的承诺 是 不适用
5．关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 是 不适用
承诺
6．关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
7．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2025 年 2 月 25 日，中天国富证券原保荐代表人常江先生
和陈华伟先生因工作变动，无法继续从事对公司的持续督
1.保荐代表人变更及其理 导工作。为保证持续督导工作的有序进行，中天国富证券
由 委派保荐代表人郑俊杰先生、吴西棋先生继续履行持续督
导工作。持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。鉴于公司募集
资金尚未使用完毕，中天国富证券将继续履行募集资金相
关的持续督导职责至募集资金使用完毕。
2024 年 7 月 24 日，中国证监会贵州监管局出具《关于对
中天国富证券有限公司采取责令改正并增加内部合规检查
次数措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕21 号），
因中天国富证券有限公司存在以下违规问题：一是个别员
工未经内部审批擅自使用公司印章，致使公司出现风险敞
口。二是在开展债券承销业务过程中未勤勉尽责，未有效
2.报告期内中国证监会和 管控业务风险。三是“三会一层”运作不规范、激励与约 本所对保荐人或者其保荐 束机制不到位、全面风险管理系统不健全。四是自营投资 的公司采取监管措施的事 部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司
项及整改情况 风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券
的规模与其总规模比例”规定的监管标准，在规定期限内
未予改正。中国证监会贵州监管局决定对公司采取责令改
正并增加内部合规检查次数的行政监管措施，并记入证券
期货市场诚信档案；责令公司自决定书下发之日起 1 年
内，每 3 个月开展一次内部合规检查，并在每次检查结束
后 5 个工作日内书面报送合规检查报告。中天国富证券有
限公司收到上述监管措施决定书后，对此高度重视，立即
报告事项 说明
启动了内部检讨和问责程序，并制定了相应整改措施。如
组织召开专题会，深入反思问题根源；内部高度重视，审
核条线全链条问责；进一步完善内控流程，防范此类事项
再次发生等。
3.其他需要报告的重大事 无
项
（以下无