瑞泰新材:中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司2024年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
2024 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐人”）作为江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称“瑞泰新材”“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就瑞泰新材 2024 年度募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金到位及基本使用情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]541 号）核准，并经深圳证券交易所同意，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 183,333,300 股，发行价格为人民币 19.18 元/股，募集资金总额为人民币3,516,332,694.00 元，扣除发行费用人民币 128,263,660.67 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 3,388,069,033.33 元。上述募集资金已经划付至公司指定
账户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 6 月 14 日对上述资金到
位情况进行了审验，并出具了《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA15006 号）。
公司已对募集资金进行专户存储，保证专款专用，并与保荐人、募集资金存储银行签订募集资金三方监管协议，严格按照规定使用募集资金。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2024 年 12 月 31 日，公司的募集资金使用情况如下：

单位：万元
2022 年 6 月 14 日募集资金实际到账金额 341,084.27
减：以前年度募集资金已支付的上市费用（不含承销保荐费） 2,554.35
减：募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用 46,958.61
减：至 2023 年 12 月 31 日累计项目支出金额（不含募集资金置换自筹资金预先投入金额） 66,570.37
减：2024 年项目支出金额 22,438.11
减：节余募集资金永久补充流动资金 9,385.06
本年累计已使用募集资金金额 31,823.17
尚未使用募集资金金额 193,177.77
减：使用闲置募集资金进行现金管理未赎回的金额 133,500.00
加：累计收到的银行存款利息及现金管理收益扣除银行手续费等的净额 15,224.59
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 74,902.36
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范
募集资金使用风险，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范
性文件的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《江苏瑞泰新能源材料股份
有限公司募集资金管理和使用办法》（以下简称“管理和使用办法”），对募集资
金实行专户存储管理，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变
更及使用情况的监督等进行了规定。
根据管理和使用办法并结合经营需要，公司开设了募集资金专项账户，用于
本次发行募集资金的专项存储和使用。2022年6月27日，公司及保荐人中信证券
股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份
有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司张家港分行、中国农业银行股份有限
公司张家港分行、中国银行股份有限公司张家港分行、中信银行股份有限公司苏
州分行签署了《募集资金三方监管协议》。2022年12月13日，公司、公司下属子
公司张家港市国泰华荣化工新材料有限公司（以下简称“华荣化工”）、江苏国泰

超威新材料有限公司（以下简称“超威新材”）、宁德国泰华荣新材料有限公司（以
下简称“宁德华荣”）、衢州瑞泰新能源材料有限公司（以下简称“衢州瑞泰”）、
张家港国泰超威新能源有限公司（以下简称“张家港超威新能”）及保荐人中信
证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司衢州市分行、中国农业银行股份
有限公司张家港分行、中国银行股份有限公司福鼎支行、中信银行股份有限公司
苏州分行、国家开发银行苏州市分行签署了《募集资金四方监管协议》。2022年
12月20日，公司、公司下属子公司自贡国泰华荣新材料有限公司（以下简称“自
贡华荣”）及保荐人中信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司自贡分
行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，并得到
了切实履行，未发生违反相关规定及协议的情况。
（二）募集资金专户储存情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户活期余额储存情况如下：
单位：万元
募集资金开户银行 所属公司 账号 存放金额 存储方式
中国工商银行股份有限公司张家港分行 瑞泰新材 1102028629000900963 65,890.51 活期
中国建设银行股份有限公司苏州分行 瑞泰新材 32250198623600002968 0.88 活期
交通银行股份有限公司张家港分行 瑞泰新材 387062720013000125325 0.96 活期
中国农业银行股份有限公司张家港分行 瑞泰新材 10527101040045312 1.01 活期
中国银行股份有限公司张家港分行 瑞泰新材 531377532522 1.31 活期
中信银行股份有限公司苏州分行 瑞泰新材 8112001014300650610 108.20 活期
中国农业银行张家港后塍支行 华荣化工 10527101040046047 2.07 活期
中国银行衢州市分行营业部 衢州瑞泰 405249362228 1,983.12 活期
中国工商银行股份有限公司自贡沿滩支行 自贡华荣 2303306129100057112 6,913.03 活期
国家开发银行股份有限公司苏州市分行 超威新能 32200109000000220046 0.95 活期
中信银行股份有限公司张家港支行 超威新材 8112001012400696786 0.03 活期
中国银行股份有限公司福鼎支行 宁德华荣 432583326649 0.03 活期
合计 74,902.10
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金现金管理专用结算账户余额储存情
况如下：
单位：万元
开户机构 所属公司 账号 存放金额 存储方式

开户机构 所属公司 账号 存放金额 存储方式
中信证券股份有限公司 瑞泰新材 51600002079 0.26 活期
合计 0.26
注：上表期末余额不含使用闲置募集资金进行现金管理尚未赎回的金额
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
瑞泰新材 2024 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况
对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
瑞泰新材 2024 年度不存在募投项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
瑞泰新材 2024 年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
瑞泰新材不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理的情况
瑞泰新材于 2024 年 8 月 22 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会
第六次会议，并于 2024 年 9 月 10 日召开 2024 年第