联域股份:中信建投证券股份有限公司关于深圳市联域光电股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于深圳市联域光电股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“保荐人”）为深圳市联域光电股份有限公司（以下简称“公司”“联域股份”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对联域股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市联域光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1613 号），公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,830 万股，发行价为
每股人民币 41.18 元，共计募集资金 75,359.40 万元，坐扣承销费用 5,420.91 万
元后的募集资金为 69,938.49 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于
2023 年 11 月 3 日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、
法定信息披露费、发行手续费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,937.60 万元后，公司本次募集资金净额为 67,000.89 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕7-106 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额
A 67,000.89
项目投入 B1 20,889.75
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 114.95
项目投入 C1 15,554.62
本期发生额
利息收入净额 C2 504.76
项目投入 D1=B1+C1 36,444.37
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 619.71
应结余募集资金 E=A-D1+D2 31,176.23
实际结余募集资金 F 31,176.23
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市联域光电股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐人于2023年11月3日分别与中国建设银行股份有限公司前海分行、兴业银行股份有限公司深圳分行、中信银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司与实施本次募投项目的全资子公司广东联域智能技术有限公司、保荐人，于2023年11月3日与中国农业银行股份有限公司中山三乡支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2024年12月31日，智能照明越南生产基地建设项目实施主体联域越南新
能源有限公司尚未签订募集资金监管协议，未启用募集资金账户。
为更好的管理闲置募集资金，公司于2024年5月开立了募集资金理财产品专用结算账户：
序号 开户名称 开户机构 账号
1 深圳市联域光电股份有限公司 建设银行深圳新城支行 44250200012000000059
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，上述理财产品专用结算账户将专用于暂时闲置募集资金进行现金管理的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司共 5 个募集资金存储专户，1 个募集资金理
财产品专用结算账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股份有限公司 44250100012000003876 43,555,292.65 活期
深圳新城支行
兴业银行股份有限公司深圳 337060100100668660 65,650,462.88 活期、结构性
宝安支行 存款
中信银行股份有限公司深圳 8110301082200826666 11,150,238.33 活期
盐田支行
招商银行股份有限公司深圳 755953382110606 1,028.22 活期
龙华支行
中国农业银行股份有限公司 44320901040017016 41,405,243.64 活期
中山板芙支行
中国建设银行股份有限公司 44250200012000000059 150,000,000.00 大额存单
深圳新城支行
合计 311,762,265.72
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见附件 1。
2.本期超额募集资金的使用情况
经 2024 年 10 月 21 日公司第二届董事会第四次会议及 2024 年 11 月 7 日公
司 2024 年第四次临时股东会决议通过，同意公司使用超额募集资金 1,112.09 万
元（含利息收入、理财收益扣除银行手续费的净额）用于“智能照明越南生产基地建设项目”的投资建设。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金项目研发中心建设项目无法单独核算效益。研发中心建设项目系公司新建研发中心，通过加大研发投入，扩充研发团队，提升公司产品及技术研发能力，优化产品结构，强化公司核心竞争力，因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
公司补充流动资金项目无直接经济效益，其成果体现在增强公司营运能力及改善流动性指标等方面。
（四）募集资金使用的其他情况
1.募投项目延期情况
公司 2024 年 6 月 18 日第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于部
分募投项目延期的议案》，根据公司募集资金投资项目的实际实施进度情况，同
意将“智能照明生产总部基地项目”达到预定可使用状态日期从 2024 年 6 月 30
日延期至 2024 年 12 月 31 日；同意将“研发中心建设项目”达到预定可使用状
态日期从 2024 年 6 月 30 日延期至 2026 年 12 月 31 日。
2.闲置募集资金投资理财产品情况
公司于 2024 年 10 月 21 日召开第二届董事会第四次会议及 2024 年 11 月 7
日召开 2024 年第四次临时股东会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行，并有效控制风险的前提下，使用额度不超过人民币 30,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。上述额度自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司及子公司将严格按照相关规定，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、保本型理财产品等品种）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的资金
余额为 21,000.00 万元，其中，大额存单本金 15,000.00 万元，结构性存款本金
6,000.00 万元。本期交易明细如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 类型 金额 起始日期 终止日期 年化收益 收回
率 情况
兴业银行股份有限公 结构性 6,000.00 2024/5/17 2024/8/19 2.34% 已收
司深圳宝安支行 存款 回
中国农业银行股份有 结构性 3,000.00 2024/5/24 2024/6/21 1.47% 已收
限公司中山板芙支行 存款 回
中国建设银行股份有 大额存 3,000.00 2024/6/12 2024/12/12 1.70% 已收
限公司深圳新城支行 单