联创电子:独立董事年度述职报告

联创电子科技股份有限公司
2024 年度独立董事（饶立新）述职报告
各位股东及股东代表：
本人饶立新，作为联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，以关注和维护全体股东，特别是中小股东的合法权益为宗旨，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事的职责，全面关注公司发展状况，积极按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人饶立新，1960 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
注册会计师，高级会计师，中共党员。历任江西省省属国有企业资产经营（控股）有限公司外派财务总监、董事；江西省投资集团有限公司外派财务总监、专职外部董事；现任江西省军工控股集团有限公司董事，江西华伍制动器股份有限公司独立董事；南昌矿机集团股份有限公司独立董事；2021 年 2 月起任本公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司独立董事，本人已向公司递交了独立性自查情况表。本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2024 年度出席会议情况
2024 年度公司共召开了十三次董事会会议，五次股东会，本人全部亲自出席，无授权委托出席、缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人出席情况如
下：
独立董 本次应出 现场 以通讯方 委托 是否连续 出席股
席董事会 出席 式参加会 出席 缺席 两次未亲 东会次
事姓名 次数 次数 议次数 次数 次数 自出席会 数
议
饶立新 13 4 9 0 0 否 5
本人认为，2024 年公司董事会会议和股东会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
（二）出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况
1、董事会审计委员会会议
本人作为公司第八届董事会审计委员会主任委员，严格按照《董事会审计委员会工作细则》等规定，积极与公司管理层，公司内部审计部门、年审会计师进行沟通，充分发挥审计委员的专业职能和监督作用。报告期内，共召集并主持审计委员会会议 4 次，会议具体情况如下：
会议届次 召开日期 议案审议情况
及方式
第八届董事 2024 年 1 月
会审计委员 26 日（现场 1、关于《2023 年度业绩预告》的议案。
会 2024 年第 方式）
一次会议
1、2023年度财务报告；
2、2024年一季度财务报告；
3、关于变更会计师事务所的议案；
4、关于2023年度计提资产减值准备的议案；
5、2023年度内部控制自我评价报告；
第八届董事 2024 年 4 月 6、关于对公司2023年下半年对外投资等重要流
会审计委员 22 日（现场 程内控测试审计报告；
会 2024 年第 与通讯相结 7、关于对公司2023年四季度募集资金内控审计
二次会议 合的方式） 报告；
8、2023年度审计稽核部工作总结及2024年工作
计划；
9、2024年一季度审计稽核部工作总结；
10、关于对公司2024年一季度募集资金内控审计
报告。

1、2024年半年度财务报告；
第八届董事 2024年8月9 2、2024年上半年审计稽核部工作总结；
会审计委员 日（现场与通 3、关于对公司2024年二季度募集资金的内部控
会 2024 年第 讯相结合的 制审计报告；
三次会议 方式） 4、关于对公司2024年上半年对外投资等重要流
程内控测试审计报告。
第八届董事 2024 年 10 月
会审计委员 21 日（现场 1、2024年三季度财务报告；
会 2024 年第 与通讯相结 2、2024年三季度审计稽核部工作总结。
四次会议 合的方式）
2、薪酬与考核委员会会议情况
作为公司第八届董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规定，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。报告期内，薪酬与考核委员会共召开一次会议，具体情况如下：
会议届次 召开日期 议案审议情况
及方式
第八届董事会 1、关于2023年度高级管理人员绩效薪酬发放
薪酬与考核委 2024 年 4 月 的议案；
员会 2024 年第 22 日（通讯方 2、关于确定公司2022年第二期股票期权与限
一次会议 式） 制性股票激励计划暂缓授予激励对象的第一
个解除限售资格及数量的议案。
3、控制成本费用委员会委员会议情况
作为公司第八届董事会控制成本费用委员会委员，本人严格按照《董事会控制成本费用委员会工作细则》等规定，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。报告期内，控制成本费用委员会召开二次会议，具体情况如下：
会议届次 召开日期 议案审议情况
及方式
第八届董事 1、关于制定公司《董事会控制成本费用委员会工
会控制成本 2024年2月4 作细则》的议案；
费用委员会 日（现场方 2、关于董事会控制成本费用委员会下设成本费用
2024 年第一 式） 管理办公室的议案。
次会议
第八届董事 2024 年 2 月
会控制成本 17 日（现场 关于控制成本费用办公室成员单位、人员构成及
费用委员会 方式） 当前重点工作的相关决定
2024 年第二
次会议
4、独立董事专门会议情况
报告期内，根据公司《独立董事工作制度》和《董事会专门会议议事规则》相关规定，召开了三次独立董事专门会议，具体情况如下：
会议届次 召开日期 议案审议情况
及方式
2024 年第一 2024 年 4 月 关于继续为关联公司江西联创宏声电子股份有限
次独立董事 26 日（现场 公司银行融资提供担保的议案。
专门会议 方式）
2024 年第二 2024 年 12 月 1、关于提名第九届董事会非独立董事候选人的议
次独立董事 6 日（现场方 案；
专门会议 式） 2、关于提名第九届董事会独立董事候选人的议
案。
2024 年第三 2024 年 12 月 关于提名陈美玲为第九届董事会独立董事候选人
次独立董事 12 日（现场 的议案。
专门会议 方式）
（三）现场工作情况
2024 年度，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间达到 20 个工作日，充分利用参加董事会、股东会、董事会专门委员会会议等形式，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的财务管理、经营状况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，及时获悉公司各重大事项的进展情况。公司灵活采用现场会议、通讯会议等方式组织召开董事会、股东会，本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，并结合本人专业知识，对公司财务管理和内控审计方面的工作提出建议。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2024 年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；参加与年审会计师见面会及审阅初步审计意见专门会议，对审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项交换了意见。听取了大华会计师事务所工作方案，包括审计策略和程序、人员安排、时间计划、重点领域等内容，并重点从研发投入、资产减值、负债、现金流等方面予以关注并提出应对措施。
（五）与中小股东的沟通交流情况

2024 年，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，对公司董事会的各项议案事项均认真审议、客观判断分析并作出决策，积极参加股东会。2024年 5 月 17 日，本人参加由江西省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办“2024 年江西辖区上市公司投资者集体接待日活动暨公司 2023 年度业绩说明会”，通过网络远程的方式就公司 2023 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流。在日常工作中，本人通过多渠道了解中小股东关注事项，并将建议口头反馈给公司管理层，切实维护中小股东的合法权益。
（六）行使特别职权情况
2024 年，本人担任公司独立董事，未提议召开临时股东会或董事会会议、未公开向股东征集权益，亦未独立聘请外部审计或咨询机构。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及公司章程的规定，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）定期报告、内部控制评价报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。上述报告均经公司董事会会议和监事