智洋创新:2024年度独立董事述职报告-肖海龙

智洋创新科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，在 2024年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议、列席公司股东大会，认真审议公司董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见及事前认可意见，切实维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。
现将 2024 年度公司独立董事履行职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
肖海龙：1973 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，法律专业。2003 年 3 月至 2007 年 8 月，任北京隆安律师事务所上海分所律
师；2007 年 9 月至 2015 年 2 月，任广东信达律师事务所上海分所律师、合伙人；
2015 年 3 月至 2019 年 2 月，任北京德恒律师事务所上海分所合伙人；2019 年 3
月至今，任上海市锦天城律师事务所资深律师；2019 年 8 月至今，任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司管理企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况
1、独立董事参加董事会和股东大会的情况
2024 年度，公司共计召开 6 次董事会会议，召开股东大会 3 次。针对董事
会决策的事项，本人认真审阅议案资料，并与公司负责人员进行充分沟通。在董事会决策过程中，本人运用自身的专业知识及经验发表专业意见，为董事会正确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。本人未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。具体会议出席情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董 本年 以通 是否连续
事 应参 亲自 讯方 委托 缺席 两次未亲 应参加 出席股
姓名 加董 出席 式参 出席 次数 自参加会 股东大 东大会
事会 次数 加次 次数 议 会次数 的次数
次数 数
肖海龙 6 6 6 0 0 否 3 3
2、独立董事参加专项委员会情况
（1）审计委员会
序 召开时间 会议名称 议案名称 意见
号
《关于 2023 年第四季度内部审计
第四届董事会 工作报告的议案》《关于 2023 年
1 2024 年 1 月 审计委员会 年度内部审计工作报告的议案》 同意
15 日 2024 年第一次 《关于 2024 年度内部审计工作计
会议 划的议案》《关于 2024 年第一季
度内部审计工作计划的议案》
《关于公司 2023 年年度报告及其
摘要的议案》《关于公司 2023 年
度财务决算报告的议案》《关于公
第四届董事会 司 2024 年度财务预算报告的议
2 2024 年 3 月 审计委员会 案》《关于续聘 2024 年度审计机 同意
27 日 2024 年第二次 构的议案》《关于公司 2023 年度
会议 募集资金存放与使用情况的专项
报告的议案》《关于公司 2023 年
度内部控制评价报告的议案》《关
于董事会审计委员会 2023 年度履

职情况报告的议案》《关于公司
2023 年度计提资产减值准备的议
案》《关于<董事会审计委员会对
会计师事务所 2023 年度履行监督
职责情况报告>的议案》《关于
<2023年度会计师事务所履职情况
评估报告>的议案》
第四届董事会 《关于 2024 年第一季度内部审计
2024 年 4 月 审计委员会 工作报告的议案》《关于 2024 年
3 24 日 2024 年第三次 第二季度内部审计计划的议案》 同意
会议 《关于公司 2024 年第一季度报告
的议案》
第四届董事会 《关于 2024 年第二季度内部审计
2024 年 8 月 审计委员会 工作报告的议案》《关于 2024 年
4 15 日 2024 年第四次 第三季度内部审计计划的议案》 同意
会议 《关于<公司 2024 年半年度报告
及其摘要>的议案》
第四届董事会 《关于 2024 年第三季度内部审计
2024 年 10 审计委员会 工作报告的议案》《关于 2024 年
5 月 24 日 2024 年第五次 第四季度内部审计计划的议案》 同意
会议 《关于<公司 2024 年第三季度报
告>的议案》
（2）提名委员会
序 召开时间 会议名称 议案名称 意见
号
第四届董事会
1 2024 年 3 月 提名委员会 《关于董事会提名委员会 2023 年 同意
27 日 2024 年第一次 度履职情况报告的议案》
会议
（3）薪酬与考核委员会
序 召开时间 会议名称 议案名称 意见
号
第四届董事会 《关于董事会薪酬与考核委员会
2024 年 3 月 薪酬与考核委 2023 年度履职情况报告的议案》
1 27 日 员会 2024 年第 《关于公司董事 2024 年薪酬计划 同意
一次会议 的议案》《关于公司高级管理人员
2024 年薪酬计划的议案》
2024 年 4 月 第四届董事会 《关于调整公司2021年及2023年
2 18 日 薪酬与考核委 限制性股票激励计划相关事项的 同意
员会 2024 年第 议案》

二次会议
《关于作废 2023 年限制性股票激
第四届董事会 励计划部分已授予尚未归属的限
3 2024 年 4 月 薪酬与考核委 制性股票的议案》《关于公司 2023 同意
24 日 员会 2024 年第 年限制性股票激励计划首次及预
三次会议 留授予第一个归属期符合归属条
件的议案》
《关于调整2021年及2023年限制
性股票激励计划授予价格的议案》
第四届董事会 《关于作废 2021 年限制性股票激
2024 年 8 月 薪酬与考核委 励计划部分已授予尚未归属的限
4 15 日 员会 2024 年第 制性股票的议案》《关于公司 2021 同意
四次会议 年限制性股票激励计划首次授予
部分第三个归属期及预留授予部
分第二个归属期符合归属条件的
议案》
作为公司独立董事，本人按时出席公司董事会、列席股东大会，未发生缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人认为 2024 年度公司董事会及其专门委员会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相应审批程序，合法有效，对董事会及其专门委员会各项提案均投出赞成票，未出现反对或弃权票的情况。
（二）行使独立董事职权
在规范运作上，作为公司独立董事，公司报送的各类文件本人均会认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况、公共传媒有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响。在现场多次听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。
在生产经营上，重点了解公司主要业务情况以及内部控制制度建设及执行情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系及时获悉公司重大事项进展