光洋股份:国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司2024年度保荐工作报告

国金证券股份有限公司
关于常州光洋轴承股份有限公司
2024年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司名称：常州光洋轴承股份有限公司
（简称“光洋股份”）
保荐代表人姓名：聂敏 联系电话：010-66046908
保荐代表人姓名：刘婷 联系电话：010-66046908
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况

项 目 工作内容
（1）发表独立意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年10月11日
根据新《公司法》、证监会315
新政，结合证监会行政执法案
（3）培训的主要内容 例，重点就上市公司规范运作、
信息披露，以及相关人员忠实勤
勉义务和行为规范进行了培训
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 无 不适用
工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1．光洋股份控股股东及实际控制人关于公司向特定对象发 是 不适用
行股票发行摊薄即期回报的填补措施相关承诺
2．光洋股份控股股东关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
3．光洋股份控股股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
4．光洋股份控股股东关于本公司及相关关联方不存在与光 是 不适用
洋股份及其所控制企业关联交易违规的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2024年9月，国金证券因在罗普特IPO持续督导过程中存在
2．报告期内中国证监会和深 未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的交所对保荐机构或其保荐的 相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确，被厦门证监公司采取监管措施的事项及 局出具警示函。国金证券认真查找和整改问题，充分落实勤
整改情况 勉尽责要求，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作
流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务
质量，并按照要求提交整改报告。
3．其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司2024年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
聂敏 刘婷
国金证券股份有限公司
年 月日