海创药业:2024年年度股东大会会议资料

证券代码：688302 证券简称：海创药业
海创药业股份有限公司
2024 年年度股东大会会议资料
2025 年 5 月

目录

2024年年度股东大会会议须知 ...... 2
2024年年度股东大会会议议程 ...... 42
2024年年度股东大会会议议案 ...... 44
议案一、关于公司《2024年度董事会工作报告》的议案 ...... 44
议案二、关于公司《2024年度监事会工作报告》的议案 ...... 53
议案三、关于公司《2024年度财务决算报告》的议案 ...... 57
议案四、关于公司《2025年度财务预算报告》的议案 ...... 58
议案五、关于公司《2024年度利润分配预案》的议案 ...... 68
议案六、关于2025年度公司董事薪酬（津贴）方案的议案 ...... 69
议案七、关于2025年度公司监事薪酬（津贴）方案的议案 ...... 70
议案八、关于公司《2024年年度报告》及其摘要的议案 ...... 71
议案九、关于续聘公司2025年度财务及内部控制审计机构的议案 ...... 72
议案十、关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案 ...... 73
议案十一、关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案 ...... 74
听取工作报告：《2024年度独立董事述职报告》 ...... 75
海创药业股份有限公司
2024 年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法利益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，海创药业股份有限公司（以下简称“公司”或“海创药业”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》《海创药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《海创药业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）及相关规定，特制定本须知。
一、为确认出席大会的股东或股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、授权委托书等相关文件，经核验后方可出席会议，公司有权拒绝不符合条件的人士进入会场。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东（包括股东代理人，下同）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。未通过股东资格审查或在主持人宣布大会开始后进入会场的股东，不具有本次现场会议的表决权，其他权利不受影响。股东参加股东大会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
六、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于现场出席会议的预约登记日前向公司董事会办公室进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。

现场要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议 主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先 发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。临时要求发言的股东安排在登记 发言的股东之后。
七、会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本 次会议议题进行，简明扼要，时间上不超过5分钟。发言或提问时需说明股东名称 及所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2次。超出议题范 围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。
八、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。议案 表决开始后，大会将不再安排股东发言。股东违反上述规定，会议主持人有权加 以拒绝或制止。
九、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持 人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。股东大会的议案 采用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每 一股份享有一票表决权。公司将结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大 会决议公告。
十一、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。请现场出席的股东按要求逐项填写，务必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法辨认、没有投票人签名或未投票的，均视为“弃权”。
十二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十三、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯
其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十五、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十六、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2025年4月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》（公告编号：2025-022）。

海创药业股份有限公司
2024 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2025年5月9日（星期五）14:00
（二）现场会议地点：四川省成都市高新区科园南路5号蓉药大厦1栋4层公司会议室
（三）会议召集人：海创药业股份有限公司董事会
（四）会议主持人：董事长YUANWEI CHEN（陈元伟）先生
（五）与会人员：股权登记日登记在册的股东或其授权代表、董事、监事、董事会秘书、见证律师出席会议，高级管理人员列席会议
（六）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票投票系统
（七）投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的投票方式，具体详见本公司发布的《海创药业股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》（公告编号：2025-022）
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人致欢迎词，宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及其所持有的表决权数量、所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
（三）主持人宣读会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议各项议案
（六）大会听取《独立董事2024年度述职报告》
（七）针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问
（八）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（九）休会，统计表决结果
（十）复会，主持人宣布表决结果

（十一）主持人宣读股东大会决议
（十二）见证律师宣读法律意见书
（十三）签署会议文件
（十四）主持人宣布会议结束

海创药业股份有限公司
2024 年年度股东大会会议议案
议案一、关于公司《2024 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
依据《公司法》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定，公司董事会在 2024 年认真履行了《公司章程》赋予董事会的各项职责，保障公司科学决策，严格贯彻执行股东大会通过的各项决议，推动各项业务顺利有序开展，促进公司规范运作。公司董事会对 2024 年度董事会主要工作情况进行了总结，并提交了公司《2024 年度董事会工作报告》，详细内容请见附件 1。
本议案已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，现提请股东大会审议。请各位股东及股东代理人予以审议。
海创药业股份有限公司
董事会
2025 年 5 月 9 日
附件 1：《2024 年度董事会工作报告》
附件 1
海创药业股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
2024 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件及公司制度的规定和要求，勤勉尽责，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，推动公司稳步发展。现将公司董事会 2024 年工作情况报告如下：
一、2024 年公司主要经营情况
公司是一家创新驱动型的国际化创新药企业。公司以靶向蛋白降解 PROTAC技术和氘代技术等平台为基础，专注于癌症、代谢性疾病等具有重大市场潜力的治疗领域的创新药物研发。报告期内，核心产品氘恩扎鲁胺软胶囊（项目号：HC-1119）新药上市审批工作有序推进中：公司积极和 CDE 协调沟通，按照 CDE
要求完成了相关 GMP 生产核查，CDE 已完成对 HC-1119 各专业的首轮审评工作，
HC-1119 目前正在 CDE 技术审评阶段。截至本报告披露日，公司拥有 9 项在研创
新药物项目，报告期内，公司共获得了 8 项临床试验批件，其中中国 5 项，美国3 项。公司全力推进产品管线的临床前研究与临床试验，有序推动现有临床项目的有序开展。
公司积极开展研产销一体化体系建设包括：已经完成生产基地土建工程，正在进行生产设备安装、调试、验证、GMP 体系搭建和产品的试生产；公司积极组建商业化团队并搭建商业化渠道网络。截至本报告披露日，商业化核心团队成员已经到位并在积极完善商业化团队建设。同时，公司也在积极进行全球商务拓展，公司组建了一支具备丰富 BD 经验的海外商务拓展团队，凭借其卓越的资源整合能力与丰富的行业人脉，积极寻求与跨国药企的深度合作携手，加快推进国产创新药的国际化进程。
报告期内，公司重点开展了以下工作：
（一）积极推进研发项目，在研药物实现多项里程碑进展
2024 年，公司研发投入金额 17,403.17 万元，较 2023 年同比减少 29.90%。
公司研发流程不断优化，研发项目管理和研发效率得到提升。截至本报告披露日，公司拥有 9 项创新药物的在研项目，核心产品治疗前列腺癌症的 HC-1119 新药上
市申请获得受理，目前正在审评中；此外有 6 项产品进入临床试验的不同研究阶段，还有多项产品处于临床前研究阶段。2024 年初至本报告披露日，公司共获
得了 8