国能日新:关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2025-046
国能日新科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份；
2、本次申请解除股份限售的股东共计 2 名，解除限售股份数量为 35,434,445
股，占公司总股本的比例为 35.37%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月；
3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2025 年 4 月 29 日（星期二）；
4、根据相关规定及股东承诺，雍正、丁江伟在担任公司董事、高管的任期内，每年可转让的股份不超过其直接或者间接持有公司股份总数的 25%。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）核准，公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 17,730,000 股，并于 2022 年 4 月 29 日在深圳证券交易
所创业板上市，首次公开发行股票完成后公司总股本为 70,892,630 股。其中有流通限制及锁定安排的股票数量为 54,078,061 股，占公司总股本的比例为 76.28%；无流通限制及锁定安排的股票数量为 16,814,569 股，占公司总股本的比例为23.72%。
（二）公司上市后股本变动情况
公司于 2023 年 5 月 5 日召开 2022 年年度股东大会，审议并通过《关于公司
2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，以截至 2022 年 12 月 31
日的总股本 70,892,630 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5.50 元（含
税），共分配现金红利 38,990,946.50 元（含税）；同时以资本公积金转增股本，
向全体股东每 10 股转增 4 股，转增后公司总股本数变更为 99,249,682 股。上述
利润分配方案已于 2023 年 6 月 6 日实施完毕。

公司于2024年5月16日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议，分别审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期及预留授予部分（第一批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。根据
公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会统一办理 2022 年限制性股
票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分（第一批次）第一个归属
期的归属事宜。前述 90.3112 万股限制性股票已完成归属并于 2024 年 6 月 13 日
上市流通，公司总股本已由 9,924.9682 万股变更为 10,015.2794 万股。
公司于2024年8月23日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
四次会议，分别审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分（第
二批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司 2022 年第二次临时股
东大会的授权，公司董事会统一办理 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分
（第二批次）第一个归属期的归属事宜。前述 3.1920 万股限制性股票已完成归
属并于 2025 年 1 月 6 日上市流通，公司总股本已由 10,015.2794 万股变更为
10,018.4714 万股。
截至本公告日，公司总股本为 10,018.4714 万股，其中有限售条件股份数量
为 38,022,035 股（包含本次解除限售的股份数），占公司总股本的 37.95%；无
限售条件流通股数量为 62,162,679 股，占公司总股本的 62.05%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中承诺情况具体如
下：
承诺类别 承诺方 承诺内容 履行情况
（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他 公司于 2022 年 4 月 29 日
人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的 在深圳证券交易所创业
股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行 板挂牌上市，根据承诺相
股份限售 股票前已发行的股份。如因公司进行权益分配等导致本人持有 关内容，上述股东所持股
承诺及自 的公司公开发行股票前已发行的公司股份发生变化的，本人仍 份的锁定期为 2022 年 4
愿锁定承 雍正、丁江伟 将遵 守上述承诺。 月29日至2025年4月28
诺 （2）公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘 日，并将于 2025 年 4 月
价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日， 29 日上市流通。
则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的公 上市后六个月内公司股
司首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期自动延长六个 票未发生连续二十个交
月。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、 易日的收盘价均低于发
除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。 行价，或者上市后六个月
期末收盘价低于发行价
的情况。故上述承诺均已
履行完毕。
上述锁定期满之后，若本人仍担任公司董事、监事或高级管理
人员，在任职期间本人每年转让的股份不超过本人直接或者间
接持有的公司股份总数的百分之二十五，并且在离职后六个月 本项承诺长期有效，目前
内不转让本人直接或者间接持有的公司股份；若本人在任期届 正常履行中。
股份减持 雍正、丁江伟 满前离职，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内
承诺 本人亦遵守此条承诺。
本人直接或间接持有或控制的公司股份在锁定期限届满后两年 本项承诺的期限将于
内减持的，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行 2027 年 4 月 29 日到期，
价（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发 目前正常履行中。
新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整）。
雍正先生及其一致行动人丁江伟先生出具了《关于国能日新科
技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票之股份锁
定的补充承诺函》，具体承诺如下：
（1）本人本次发行前持有的公司股份，自本次发行新增股份上
市之日起 18 个月内不以任何方式转让，但在同一实际控制人控
制的不同主体之间进行转让的除外； 本项承诺将于公司 2024
股份限售 （2）上述股份锁定期内，本人本次发行前持有的公司股份因公 年度向特定对象发行 A
承诺 雍正、丁江伟 司送股、资本公积金转增股本等除权事项而孳息的股份，亦应 股股票所涉及的新增股
（新增） 遵守上述股份限售安排； 份上市之日起生效。
（3）若中国证监会及/或深圳证券交易所对上述锁定期安排有
不同意见，本人届时将按照中国证监会及/或深圳证券交易所的
意见对上述锁定期安排进行修订并予执行；
（4）上述限售期届满后，该等股份的转让和交易依照届时有效
的法律、法规，以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
所的规定和规则办理。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守上述承诺，未出
现违反上述承诺的行为。不存在违反《中华人民共和国公司法》《证券发行上市
保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的情
形。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦未对
其进行违规担保。
公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持
续披露股东履行承诺情况。