西部牧业:2024年度独立董事述职报告－苏玲

新疆西部牧业股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
苏玲
本人作为新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“西部牧业”、“公司”）的独立董事，2024年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。在2024年度中，及时关注西部牧业的经营及发展情况，积极、详细地了解了公司日常运作情况。
一、独立董事的基本情况
本人 2012 年 7 月至 2019 年 12 月期间，任新疆财经大学会计学
院财务管理系主任、党支部书记；2020 年 1 月至 2021 年 12 月期间，
任新疆财经大学信息管理学院工程造价系主任、党支部书记；2022
年 1 月至今，任新疆财经大学会计学院教授。2019 年 10 月至 2022
年 10 月期间，兼任新疆正通石油天然气股份有限公司独立董事。2023年 12 月至今兼任西部牧业独立董事。
2024 年末，经本人对独立性情况进行自查，不存在影响独立性的情况，我已将《独立性自查情况报告》提交西部牧业董事会。
二、出席会议情况
2024年度，在本人任职期间公司共召开了9次董事会会议，5次股东大会。本人按时亲自出席了各次会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。出席会议具体情况如下：

出席董事会情况
应参加董事会 亲自出席次 委托出 缺席次 是否连续两次未
苏玲 次数 数 席次数 数 出席会议
9 9 0 0 否
列席股东大会次数
5
2024年度任职期间本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，本人均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。任职期间，对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2024年度本人任职期间董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
三、对公司重大事项发表意见情况
2024年度，本人在任职期间对以下事项发表了意见，切实履行了独立董事的监督职责：
会议
序号 日 期 发表意见的事项 结果
届次
1.关于公司2024年度收购生鲜乳的日 同意
第四届董事会 常关联交易预计议案；
1 2024年1 第一次独立董 2.关于公司2024年度销售饲料的日常 同意
月8日 事专门会议 关联交易预计议案；
3.关于公司2024年度收购活牛的日常 同意
关联交易预计议案。
2024年1 第四届董事会 1.关于子公司向关联方预付采购款的
2 月12日 第二次独立董 议案。 同意
事专门会议
第四届董事会 1.审议关于公司《2023年度利润分配 同意
2024年4 第三次独立董 预案》的议案；
3 月19日 2.审议关于2023年度公司关联方资金
事专门会议 占用及对外担保情况的议案。 同意

2024年5 第四届董事会 1.关于子公司向关联方预付采购款的
4 月31日 第四次独立董 议案。 同意
事专门会议
第四届董事会 1.关于2025年度收购生鲜乳的日常关 同意
2024年 第五次独立董 联交易预计议案；
5 12月2日 2.关于2025年度销售饲料的日常关联
事专门会议 交易预计议案。 同意
本人认为在任职期间公司2024年度审议的以上重大事项均符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司董事会、股东大会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股东均回避表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
四、在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会四个专门委员会。本人担任审计委员会召集人、提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员，在2024年度任职期间，本人积极参加会议，履行相关职责。
会议
序号 日 期 发表意见的事项 结果
届次
2024年5 第四届董事会
1 月31日 提名委员会第 1.审议《关于聘任财务总监的议案》。 同意
二次会议
2024年 第四届董事会 1.审议《关于公司董事会提名独立董
2 10月30 提名委员会第 事候选人的议案》。 同意
日 三次会议
第四届董事会
2024年1 审计委员会 1. 关于公司2023年度审计计划的议 同意
3 月15日 2024年第一次 案。
会议

第四届董事会
2024年4 审计委员会 1.关于公司《阶段审计汇报》的议案。 同意
4 月3日 2024年第二次
会议
1.审议关于公司《2023年年度报告》 同意
及《2023年年度报告摘要》的议案；
2.审议关于公司《2023年度财务决算 同意
报告》的议案;
第四届董事会 3.审议关于公司《2023年度内部控制 同意
2024年4 审计委员会 自我评价报告》的议案;
5 月19日 2024年第三次 4.审议关于《董事会审计委员会对会
会议 计师事务所2023年度履职情况评估及 同意
履行监督职责情况的报告》的议案;
5.审议关于公司2024年度续聘会计师 同意
事务所的议案;
6.审议关于公司《2024年第一季度报 同意
告》的议案;
第四届董事会
2024年5 审计委员会 1.审议《关于聘任财务总监的议案》。 同意
6 月31日 2024年第四次
会议
第四届董事会
2024年8 审计委员会 1.审议关于公司《2024年半年度报告》 同意
7 月19日 2024年第五次 及《2024年半年度报告摘要》的议案。
会议
2024年 第四届董事会
10月21 审计委员会 1.审议关于公司《2024年第三季度报 同意
8 2024年第六次 告》的议案。
日 会议
2024年 第四届董事会
12月27 审计委员会 1.审议关于公司《2024年具体审计计 同意
9 2024年第七次 划》的议案。
日 会议
2024年 第四届董事会
04月14 薪酬与考核委 听取公司非独立董事和高级管理人员 同意
10 员会2024年第 述职及自我评价。
日 一次会议

本人作为公司审计委员会的召集人，在本年度共召集和主持了7次审计委员会，审议的各项议案，严格按照《董事会审计委员会工作细则》的规定履行职责，积极参加审计委员会会议及相关工作，对定期报告等相关工作进行审核并提出合理建议；向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师面对面沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。
本人作为提名委员会的委员，本年度共出席2次提名委员会，对第四届董事会独立董事候选人、公司高级管理人员的选拔发表了专业意见，严格按照《董事会提名委员会工作细则》的规定履行职责，积极推动公司董事及高级管理人员的选拔与任命工作。本人注重候选人的专业素养、管理能力和道德操守，确保提名过程的公正性与透明度。
本人作为薪酬与考核委员会委员，本年度共出席1次薪酬与考核委员会，听取了公司非独立董事和高级管理人员述职及自我评价。
五、定期报告编制过程中工作情况
在公司定期报告编制过程中切实履行独立董事的职责，向公司管理层了解主要经营情况，听取会计师汇报关于公司2024年年报审计的初步审计意见，并与会计师就公司财务状况、经营成果、审计关注事项以及审计中发现的问题等方面进行了充分沟通和交流。积极配合董事会审议公司定期报告，保证了公司及时、准确、完整的披露定期报告。
六、对公司进行现场调查的情况
2024年度本人前往公司进行现场走访调研，与公司其他董事及高级管理人员进行座谈，了解公司2024年度工作开展情况及2025年工作计划情况，重点对公司的财务管理、内部控制制度执行情况、公司关联交易情况、应收款项状况、经济合同履行情况、制度建设及执行情
况进行了解；在公司高级管理人员陪同下对重要子公司进行参观并与子公司负责人进行交流。2024年度，本人累计现场工作时间达到15日。
七、在保护投资者合法权益方面所做的工作
（一）本人有效地履行了独立董事的职责，对公司提供的事先提交董事会审议的待决策事项背景资料进行审查，在此基础上，独立、客观