北方铜业:独立董事述职报告(辛茂荀)

北方铜业股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（辛茂荀）
作为北方铜业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定，在 2024 年度工作中，依法合规、勤勉尽责地行使公司所赋予的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
本人自 2024 年 6 月 28 日起不再担任公司第九届董事会独立董事及董事会审计委
员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员职务，现将 2024 年任职期内履行职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人基本情况
辛茂荀，男，1958 年 8 月出生，大学学历，中共党员，会计学教授、注册会计师。
曾任山西财经大学财务处副处长、处长，山西财经大学 MBA 教育学院院长。现任山西省会计学会常务副会长，华丽家族股份有限公司独立董事、山西美锦能源股份有限公司独立董事、山煤国际能源集团股份有限公司独立董事。
（二）独立性的情况说明
经自查，任职期间本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及其控股股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况

（一）出席会议情况
2024 年度，本人积极出席了公司的董事会和股东大会，并认真审议了各项议案，本人任职期间出席会议情况如下：
董事出席董事会及股东大会的情况
本报告期应 以通讯方式 是否连续两
董事姓名 参加董事会 现场出席董 参加董事会 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大会
次数 事会次数 次数 事会次数 次数 加董事会会 次数
议
辛茂荀 4 1 3 0 0 否 3
任职期间，本人认真审阅会议相关材料，主动参与各项议案的讨论，结合个人的专业知识提出合理化建议和意见，以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
2024 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
（二）专门委员会参会及履职情况
2024 年度任职期间，本人作为审计委员会主任委员，召集并出席审计委员会会议2 次，对公司 2023 年年度报告进行审查，就审计过程中出现的问题与会计师事务所进行沟通，充分利用自己会计专业优势，对公司的 2023 年年度报告进行分析，并根据分析结果及时提醒公司关注有关经营事项，切实发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
（三）独立董事专门会议工作情况
2024 年任职期间，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事工作制度》等法律法规及有关要求，出席了 1 次独立董事专门会议，对公司日常关联交易事项进行了审查并表示赞同。
（四）行使特别职权情况
2024 年，公司各项运作合法合规，本人未行使以下特别职权：聘请中介机构对上
市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；向董事会提议召开临时股东大会或董事会会议；公开向股东征集股东权利；对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立审核意见等。
（五）与中小股东的沟通交流情况
本人通过关注深交所互动易等平台上投资者的提问，与参加股东大会的中小投资者进行沟通等方式，充分听取中小投资者意见，在履职中依法维护全体股东尤其是中
小股东的合法权益。2024 年 5 月 14 日，本人参加了公司召开的 2023 年度暨 2024 年第
一季度网上业绩说明会，代表公司与广大投资者在线交流公司经营管理情况。
（六）对公司进行现场调查情况
2024 年任职期间，本人累计现场工作时间 8 天，充分利用参加董事会、董事会专
门委员会等形式，深入了解公司的生产经营、财务状况、信息披露管理以及董事会决议执行等情况；同时通过微信、电话等方式与公司董事、管理层及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，有效地履行了独立董事的职责。
（七）公司配合独立董事工作的情况
在本人履职过程中，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，在每次召开董事会及相关会议前，全面及时地提供相关资料，并汇报公司生产经营及重大事项进展情况，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断；同时对本人提出的建议，公司积极予以回复、落实，为本人的履职提供了必要的条件和充分的支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
2024 年 3 月 26 日，公司董事会审议了《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》，
在提交董事会审议前，本人认真审阅了有关材料，并就有关情况与相关部门进行了了解，认为符合公司实际，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制，对公司独立性没有影响。
公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。
（二）对外担保及资金占用情况
根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，本人在任职期间对公司的对外担保事项进行了专项审核，经核查，公司无对外担保行为，亦无控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。
（三）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
2024 年度，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024 年，公司严格依照《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2023 年度内部控制自我评价报告》《2024 年第一季度报告》，准确披露了财务数据和重要事项，充分反映了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内部控制自我评价报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正
2024 年度，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情形。
四、总体评价和建议
2024 年任职期间，本人作为公司的独立董事，始终遵循《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行职责。积极参与公司决策，对各项议案认真审议，就相关问题与各方进
行深入沟通，充分发挥独立董事作用，以促进公司的稳健发展，坚决维护公司整体利益和全体投资者的合法权益。
虽已离任公司独立董事，本人未来将继续关注公司成长，支持公司锚定战略目标，推进业务转型，不断强化核心竞争力，坚定的走高质量发展之路。
特此报告。
报告人：辛茂荀
2025 年 4 月 25 日