康为世纪:中信证券股份有限公司关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称“康为世纪”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及后续持续督导保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就康为世纪 2024 年度募集资金存放与使用情况发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额和资金到账情况
2022 年 9 月 1 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意江苏康为世纪
生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2003 号）。公司本次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,329.0278 万股，股票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 48.98 元，此次公开发行股份募集资金总额为人民币 114,075.78 万元，扣除所有股票发行费用人民币 8,645.43 万元后的募集资金净额为人民币 105,430.36 万元。前述募集资金已经全部到位，并经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022 年 10 月 20 日出具了《验资报告》
（大华验字[2022]000749 号）。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐人和存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方、四方监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 1,054,303,563.43
减：募集资金投资项目累计使用金额 733,809,017.50
减：超募资金累计使用金额 9,300,564.88
加：募集资金利息收入及现金管理收益 23,920,484.67
2024 年 12 月 31 日募集资金结存余额 335,114,465.72
其中：存放募集资金专户余额 42,573,605.81
募集资金现金管理余额 292,540,859.91
注：募集资金净额中已扣除公司发行时应缴未缴的与发行有关的印花税 263,641.80 元，2023年公司用超募资金账户支付
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江苏康为世纪生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2022 年 10 月 14 日，公
司分别与中信银行股份有限公司泰州分行、兴业银行股份有限公司泰州分行、平安银行股份有限公司广州分行、中国民生银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份有限公司泰州分行和中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，分别在中信银行股份有限公司泰州分行、兴业银行股份有限公司泰州分行、平安银行股份有限公司广州分行、中国民生银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份有限公司泰州分行开设募集资金专项账户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金
专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年度对募集资金管理
和使用情况至少进行现场调查一次。
2023 年 10 月 30 日，公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次
会议审议通过《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》，2024
年 9 月 11 日，公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通
过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》，并分别与中国
民生银行股份有限公司南京分行、兴业银行股份有限公司泰州分行、招商银行股
份有限公司北京自贸试验区生命科学园支行、广发银行股份有限公司北京分行、
交通银行股份有限公司泰州分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据公司与中信证券股份有限公司签订的《承销及保荐协议》，公司单次或
12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过 5,000 万元，且达到发行募集
资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，公司应当及时通知保荐代表人。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
江苏银行股份有限公司泰州分行 16280188000190271 486,691,900.00 29,221,690.85 活期
平安银行股份有限公司广州分行 15515888899998 240,000,000.00 100,000.00 活期
兴业银行股份有限公司泰州分行 403010100100596910 141,907,600.00 500,000.00 活期
中国民生银行股份有限公司泰州医药高新区 636968447 117,076,400.00 10,132,663.75 活期
支行
中信银行股份有限公司泰州新区支行 8110501013202056781 92,095,105.23 47,297.87 活期
广发银行股份有限公司北京分行 9550889900000154683 - 100,000.00 活期
招商银行股份有限公司北京自贸试验区生命 110955904510008 - 366,285.44 活期
科学园支行
中国民生银行股份有限公司泰州医药高新区 643182085 - 111,553.23 活期
支行
兴业银行股份有限公司泰州分行 403010100100653520 - 181,750.02 活期
交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000271190 - 118,094.17 活期
交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000271017 - 275,817.87 活期
交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000308659 - 496,170.75 活期
交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000308984 - 290,257.48 活期

交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000308410 - 373,337.90 活期
交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000308811 - 110,920.03 活期
交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000308583 - 147,766.45 活期
交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000308334 - - 活期
交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000312287 - - 活期
交通银行股份有限公司泰州医药高新区支行 384060800011000312114 - - 活期
合计 - 1,077,771,005.23 42,573,605.81 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募投项目的资金使用情况详见“附件 1”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2024年度，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023 年 1 月 11 日，公司召开了第一届董事会第二十一次会议、第一届监事
会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行和