青农商行:独立董事年度述职报告

青岛农村商业银行股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（王少飞）
2024 年，本人作为青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称青岛农商银
行或本行）的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《银行保险机构公司治理准则》等法律法规规章和《公司章程》规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益和中小股东合法权益。
一、基本情况
本人 1977 年 9 月生，中国国籍，博士研究生学历。历任上海市东湖（集
团）公司科员；上海财经大学攻读硕士；上海财经大学攻读博士；上海财经大学会计学院从事博士后研究；上海财经大学商学院教师；上海财经大学商学院
院长助理；2023 年 7 月至今，任上海财经大学商学院教师。2020 年 6 月至今，
担任青岛农商银行独立董事。其他具体情况请见本行年度报告。报告期内，本人作为独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
2024 年，本行共召开了 2 次股东大会，召开董事会会议 13 次，召开董事会
各专门委员会会议 30 次，其中战略规划委员会 5 次，风险管理与关联交易控制
委员会 10 次，审计委员会 7 次，提名与薪酬委员会 5 次，三农金融服务与消费
者权益保护委员会 3 次，独立董事专门会议 1 次。
2024 年，本人作为独立董事及审计委员会委员、风险管理与关联交易控制
委员会委员。本着勤勉尽职的态度，认真参加本行召开的董事会及董事会专门委员会。会议期间，认真审阅会议相关材料，积极参与各项议题的讨论，充分发表独立意见。对董事会及审计委员会、风险管理与关联交易控制委员会审议的所有
事项，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投弃权或反对票情况。
1.出席董事会会议情况如下：
本报告期应参 亲自出席次 委托出席 缺席 是否连续两次未
独立董事姓名
加董事会次数 数 次数 次数 亲自参加会议
王少飞 13 13 0 0 否
2.出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议情况如下：
风险管理和 审计 提名与 战略规 三农金融服务与消 独立董事专门
独立董
关联交易控 委员 薪酬委 划委员 费者权益保护委员 会议
事姓名
制委员会 会 员会 会 会
王少飞 10/10 7/7 - - - 1/1
注：上述数字为出席会议次数/应出席会议次数。
3.2024 年，本人出席了本行 2023 年度股东大会和 2024 年第一次临时股东
大会。
（二）发表独立董事意见情况
1.2024 年 4 月，发表了关于 2023 年度利润分配方案的独立意见、关于《青
岛农村商业银行股份有限公司部分关联方 2024 年日常关联交易预计额度》的独立意见。
2.2024 年 5 月，发表了关于青岛农村商业银行股份有限公司第五届董事会
董事候选人名单的独立意见。
3.2024 年 6 月，发表了关于聘任青岛农村商业银行股份有限公司行长的独
立意见、关于聘任青岛农村商业银行股份有限公司副行长的独立意见、关于聘任青岛农村商业银行股份有限公司第五届董事会秘书的独立意见、关于聘任青岛农村商业银行股份有限公司行长助理的独立意见、关于修订《青岛农村商业银行股份有限公司薪酬管理办法》的独立意见、关于《青岛农村商业银行股份有限公司2023 年度高管人员薪酬清算方案》的独立意见。
4.2024 年 7 月，发表了关于调整部分关联方授信方案的议案的独立意见。
5.2024 年 9 月，发表了关于关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司 2024
年度外部审计机构的独立意见、关于修订《青岛农村商业银行股份有限公司董事、监事履职费用方案》的独立意见、关于提名杨延亮先生为第五届董事会非执行董事候选人的独立意见。
（三）董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
2024 年，本人密切关注青岛经济社会发展和本行转型发展情况，并在董事
会会议期间认真听取高级管理层关于本行经营管理情况的汇报，评估董事会相关决议执行情况，积极履行独立董事职责，确保公司规范运作和稳健发展。作为审计委员会委员、风险管理与关联交易控制委员会委员，本人严格遵守专门委员会的工作细则，认真听取和审议各项议案，独立发表意见，维护全体股东利益。本人出席独立董事专门会议，对相关议案在全面了解、充分沟通的基础上发表了同意意见。
（四）现场工作情况
本行设置了专门的独立董事办公室。2024 年，本人积极来行现场办公，密
切关注公司的经营管理情况，在参加董事会会议、董事会专门委员会会议之前及期间，认真审阅议案、报告等会议材料，会议材料涵盖发展战略、经营管理、风险管理等各个方面，以此深入了解公司的制度建设、内部控制、董事会决议落实情况等内容。积极参加上市公司协会等组织的各类培训。本人积极来行现场开展调研工作，与总行部门进行座谈，到分支机构开展调研，全面、深入了解本行情况，提出意见建议。2024 年，本人在本行现场工作时间满足履职要求。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年，本人定期听取内部审计工作报告、审议会计师事务所提交的审计
报告，听取会计师事务所就外部审计工作的安排，与会计师事务所就重点关注事项进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。
（六）与中小投资者的沟通交流情况
2024 年，本人积极参与了本行 2023 年度股东大会和 2024 年第一次临时股
东大会，听取中小股东意见建议，了解市场重点关心的问题，切实维护中小股东的合法权益。
本行高度重视独立董事履职支撑服务工作，建立了有效的沟通机制，沟通渠道畅通、方式灵活、形式多样，充分保障了独立董事对经营情况的知情权，未出现任何妨碍或干预独立行使职权的情形。
三、履职重点关注事项的履职情况
本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，2024 年重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
2024 年，本行披露了《关于部分关联方 2024 年日常关联交易预计额度的
公告》，上述事项均经风险管理与关联交易控制委员会和董事会审议通过。本行独立董事对内部审批程序，是否遵循市场化定价原则，是否以不优于对非关联方同类交易的条件进行，是否对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响，是否有损害公司和股东，特别是中小股东的利益，是否违反法律法规等进行了审查，并发表独立意见。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2024 年，本行按时披露了 2023 年年度报告、2024 年第一季度报告、2024
年半年度报告、2024 年第三季度报告、2023 年度内部控制评价报告，上述报告均经审计委员会和董事会审议通过。
（三）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2024 年，本行聘请 2024 年度外部审计机构的议案经审计委员会、董事会、
股东大会审议通过。本行独立董事发表了独立意见。
（四）提名董事、聘任高级管理人员及董事、高级管理人员薪酬
2024 年，本行关于提名第五届董事会董事候选人名单、聘任行长、聘任副
行长、聘任董事会秘书、聘任行长助理、提名杨延亮先生为第五届董事会非执行
董事候选人的议案均经提名与薪酬委员会和董事会审议通过。本行关于修订薪酬管理办法、修订董事、监事履职费用方案的议案均经提名与薪酬委员会和董事会审议通过。本行独立董事对有关议案发表了独立意见。
四、总体评价
2024 年，本人忠实、勤勉地履行了独立董事职责，按照法律、行政法规、
国家金融监督管理总局规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。
2025 年，本人将继续投入足够的时间和精力，本着勤勉尽责的态度，加强
与本行其他董事、监事、高级管理层的沟通，持续加强学习，深入了解本行经营情况，进一步提升履职专业水平，发挥好独立董事的作用，切实维护本行利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

青岛农村商业银行股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（潘爱玲）
2024 年，本人作为青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称青岛农商银
行或本行）的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《银行保险机构公司治理准则》等法律法规规章和《公司章程》规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益和中小股东合法权益。
一、基本情况
本人 1965 年 5 月生，中国国籍，博士研究生学历，教授，注册会计师。历
任山东大学管理学院助教、讲师、副教授；2002 年 9 月至今，担任山东大学管理学院教授、投融资研究中心主任。2022 年 10 月至今，担任青岛农商银行独立董事。其他具体情况请见本行年度报告。报告期内，本人作为独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
2024 年，本行共召开了 2 次股东大会，召开董事会会议 13 次，召开董事会
各专门委员会会议 30 次，其中战略规划委员会 5 次，风险管理与关联交易控制
委员会 10 次，审计委员会 7 次，提名与薪酬委员会 5 次，三农金融服务与消费
者权益保护委员会 3 次，独立董事专门会议 1 次。
2024 年，本人作为独立董事及审计委员会主任委员。本着勤勉尽职的态度，
认真参加本行召开的董事会及董事会专门委员会。会议期间，认真审阅会议相关材料，积极参与各项议题的讨论，充分发表独立意见。对董事会及审计委员会审议的所有事项，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投弃权或反对票情况。
1.出席董事会会议情况如下：

本报告期应参 亲自出席次 委托出席 缺席 是否连续两次未
独立董事姓名
加董事会次数 数 次数 次数 亲自参加会议
潘爱玲 13 13 0 0 否
2.出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议情况如下：
风险管理和 三农金融服务 独立董事
独立董事 审计委员 提名与薪 战略规划
关联交易控 与消费者权益