圣诺生物:民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

民生证券股份有限公司
关于成都圣诺生物科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对圣诺生物 2024 年度募集资金的存放和实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后,募集资金净额为人民币285,198,500.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新
股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 28 日出具了《验资报告》（天
健验〔2021〕244 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2024 年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金9,946.23 万元，2024 年度收到募集资金利息收入扣减手续费、管理费净额为 64.23万元；累计已使用募集资金 28,333.27 万元，累计收到的银行存款利息及使用闲
1,071.29 万元。
截止 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 1,254.78 万元，
具体情况如下：
项目 序号 金额（万元）
募集资金净额 A 28,519.85
项目投入 B1 18,387.04
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1,007.06
项目投入 C1 9,946.23
本期发生额
利息收入净额 C2 64.24
项目投入 D1=B1+C1 28,333.27
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,071.30
应结余募集资金 E=A-D1+D2 1,257.88
实际结余募集资金 F 1,254.78
差异 G=E-F 3.10
注：差异系“工程技术中心升级项目”和“年产 395 千克多肽原料药生产线项目”募集资金账户的销户结息 3.10 万元转入基本户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《成都圣诺生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储管理，就募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金监管协议情况
公司 2024 年募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户
存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储管理，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金的专户存储情况
1、截至 2024 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
账户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
眉山汇龙药业 中国工商银行股份 4402240029100206246 0.00 销户
科技有限公司 有限公司大邑支行
中国工商银行股份 4402240029100203788 0.00 销户
有限公司大邑支行
圣诺生物 中国银行股份有限 123971784127 0.00 销户
公司大邑支行
中国建设银行股份 51050170770800001267 12,547,788.25 活期
有限公司大邑支行 存款
合计 - 12,547,788.25 -
注：在“中国建设银行股份有限公司大邑支行”开立的账户 51050170770800001267 于 2025年 3 月底已销户。
2、截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为
0 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司本年度募集资金使用情况详见“附表 1《募集资金使用情况对照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司本年度不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年 7 月 6 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 1.2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高的保本型理财产品或存款类产品，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。下表为 2024 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况：
单位：万元、%
银行 产品品种 金额 期限 年化收益率 是否赎
回
国金证券股份有 保本浮动型 1,800.0 2024/1/10-2024/2/ 1.50 或 3.55 是
限公司 收益凭证 0 20
中国工商银行股 2,043.9 2024/1/29-2024/7/
份有限公司大邑 定期存款 9 4 3.10 是
支行
中国工商银行股 1,022.0 2024/1/29-2024/5/
份有限公司大邑 定期存款 0 11 3.10 是
支行
中国工商银行股 1,032.7 2024/2/6-2024/4/2
份有限公司大邑 定期存款 0 9 3.10 是
支行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
公司本年度不存在超募资金及使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2024 年 4 月 22 日，公司召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“工程技术中心升级项目”结项并将节余募集资金用“制剂产业化技术
改造项目”。保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确同意的核查意见。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2024 年 7 月 12 日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“制剂产业化技术改造项目”达到预定可使用状态日期由“2024 年 6 月”调整为“2025 年 6 月”；本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。
公司于 2024 年 10 月 28 日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“年产 3