劲旅环境:独立董事年度述职报告

劲旅环境科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
本人作为劲旅环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2024 年任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《公司章程》《独立董事任职及议事制度》等规定和要求，认真履行职责，出席董事会及股东大会，对会议议题进行认真审议，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 2024 年独立董事任职期间的工作情况汇报如下：
一、基本情况
本人陈高才，出生于 1975 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，中共
党员，2007 年在上海财经大学会计学院获管理学博士学位，2008 年 5 月至 2010
年 9 月，清华大学经济管理学院工商管理流动站博士后；2011 年 1月至 2021年
7 月任浙江工商大学财务与会计学院会计系主任等职务；2021 年 7 月至今任安徽大学商学院教授；2021 年 7 月至今，任浙江东望时代科技股份有限公司独立
董事；2022 年 9 月至 2024 年 7 月，任黄山谷捷股份有限公司独立董事；2023
年 10 月至今，任合肥常青机械股份有限公司独立董事；2022 年 12 月至今，任
公司独立董事。
二、2024 年度履职情况
1、参加会议情况
2024 年度，公司共计召开董事会 7 次、股东大会 5 次，本人均按规定出席
了所有会议，对董事会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按法律、法规、规范性文件及公司制度等相关规定履行了审议程序。在董事会决策过程中，本人认真审议会议材料，主动了解相关情况，深入核查所需决策事项的背景、市场情况及法律法规等，就有关事项发表独立意见，为董事会的决策发挥积极作用。出席会议情况如下：

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董 本报告期 现场出 以通讯方式 委托出 缺席董事 出席股东
事姓名 应参加董 席董事 参加董事会 席董事 会次数 大会次数
事会次数 会次数 次数 会次数
陈高才 7 2 5 0 0 5
2、专门委员会工作的情况
本人作为公司第二届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，在 2024 年任职期内主要履行以下职责：
（1）审计委员会
2024 年度，本人积极参加审计委员会会议，应出席 4 次会议，实际出席了
4 次会议。详细了解公司财务状况和经营情况，审议了公司的定期报告、内审部门日常审计，审查了公司内部控制制度的制定及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督，审议通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》《关于 2023 年度财务决算报告的议案》《关于 2024 年度财务预算报告的议案》《关于 2024 年第一季度报告的议案》《关于会计师事务所2023 年度履职情况的评估及董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告的议案》《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》《关于 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于 2023 年度关联交易情况的专项报告》《关于 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》《关于 2023 年度对外担保情况的专项报告》《关于 2023 年年度审计工作总结及 2024 年度工作计划的议案》《关于 2024 年第一季度内部审计工作总结及计划的议案》《关于 2024 年第一季度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于 2024 年第一季度关联交易情况的专项报告》《关于 2024 年第一季度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》《关于 2024 年第一季度对外担保情况的专项报告》《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》《关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于 2024 年半年度关联交易情况的专项报告》《关于2024 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》《关于2024 年半年度对外担保情况的专项报告》《关于 2024 年半年度内部审计工作总结及三季度工作计划的议案》《关于提名公司内审部门负责人的议案》《关
于制定会计师事务所选聘制度的议案》《关于续聘 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》《关于2024 年第三季度内部审计工作总结及第四季度工作计划的议案》《2024 年第三季度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》《2024 年第三季度募集资金存放与使用情况的专项报告》《2024 年第三季度对外担保情况的专项报告》《2024 年第三季度关联交易情况的专项报告》《关于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及审计项目组成员等的独立性》《计划的审计范围》《年报审计工作的时间安排》《关键审计事项的确定》。
（2）提名委员会
2024 年度，本人积极参加提名委员会会议，应出席 1 次会议，实际出席了
1 次会议。提名委员会对独立董事的任职资格进行审查，审议通过了《关于补选第二届董事会独立董事的议案》。
（3）薪酬与考核委员会
2024 年度，本人积极参加薪酬与考核委员会会议，应出席 1 次会议，实际
出席了 1 次会议。薪酬与考核委员会核查公司董事、高级管理人员薪酬发放与执行情况，审议通过了《关于确认 2023 年度公司董事薪酬及拟定 2024 年度董事薪酬方案的议案》《关于确认 2023 年度公司高级管理人员薪酬及拟定 2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》。
3、出席独立董事专门会议情况
2024 年度，本人积极参加独立董事专门会议，应出席 2 次会议，实际出席
了 2 次会议。审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》《关于向关联方销售产品暨关联交易的议案》。
4、行使独立董事职权的情况
本人在 2024 年任职期间内，未行使以下特别职权：
（1）未提议独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（2）未向董事会提请召开临时股东大会；
（3）未提议召开董事会会议。

5、与内部审计部门及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业
务状况进行沟通的情况
审计委员会详细了解公司财务状况和经营情况，审议了公司的定期报告、内审部门日常审计，审查了公司内部控制制度的制定及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。
审计委员会重视与会计师事务所的沟通工作，就年度财务审计工作的时间安排及关键审计事项进行充分沟通并达成一致意见。内部审计方面，公司设立了专门的内部审计部门，负责定期对企业的内部控制体系进行审计，审计范围涵盖了企业的各个业务领域和关键流程，确保内部控制措施得到有效执行。
6、与中小股东沟通交流及保护投资者权益方面所做的工作
作为公司独立董事，2024 年本人积极履行职责，积极参加公司董事会、董事会下属委员会，认真审议各项议案，用自己的专业知识做出客观、公正的判断，独立行使表决权，基于客观事实和相关法律规章，形成审慎的独立意见。及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，对公司信息披露情况等进行监督和核查，监督公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定，提升公司治理水平，真实、准确、及时、完整地披露信息，切实履行上市公司的信息披露等义务，有效保障投资者特别是中小股东的知情权。
三、2024 年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《公司章程》《独立董事任职及议事制度》等规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
1、对财务报告和定期报告中的财务信息的监督
报告期内，公司编制和审核定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证
券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。定期报告均经公司董事
会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署
了书面确认意见。
2、对内部控制自我评价报告及其披露的监督
公司已根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市
公司规范运作》等相关法律法规的要求，对 2024 年度的内部控制制度及运行的
有效性进行了自我评价。截至 2024年 12 月 31 日，公司对纳入评价范围的业务
与事项均严格按照内控制度规范运行，内部控制体系运行良好，有效防范了公
司运营管理风险。
3、对聘用会计师事务所事项的监督
公司第二届董事会第十三次会议审议通过《关于续聘 2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务相关资格，遵循独立、客观、公正的执业准则，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2024 年度财务报告和内部控制审计工作需要，能够独立对公司财务状况进行审计，同意公司继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将上述议案提交董事会和股东大会审议。
4、对应当披露的关联交易的监督
公司于 2024 年 4 月 24日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关
于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，因日常经营需要，公司预计 2024年
度将与江西省华赣劲旅生态环保有限公司及其子公司发生日常关联交易，关联
交易额度不超过 2,000 万元。本次日常关联交易是公司正常业务所需，表决程
序符合法定程序，关联交易价格按市场定价，符合公平、公正、公开的市场商
业原则，没有损害公司和中小股东利益，本人同意本次关联交易。
公司于 2024 年 9 月 10日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于向关联方销售产品暨关联交易的议案》，同意公司向安徽国衡劲旅环境
科技有限公司销售一批环卫设备及车辆，合同总金额为 927.50万元。本次产品销售的关联交易为公司日常生产经营有关的关联交易，能够拓展公司的销售渠
道，有助于提高公司经营效益，符合其实际经营情况。关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，交易定价遵循市场化原则，价格公允合理，决策程序合
法合规，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形。本人同意
本次关联交易。
5、对选举独立董事事项的监督
公司于 2024 年 2 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议审议、2024 年 3
月 11 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于补选第二届董事会独立董事的议案》，选举程永文先生为公司独立董事，任期至第二届董事会届满。
以上独立董事的提名、审议及表决程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，程序合法有效，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
6、对董事、高级管理人员的薪酬事项的监督
报告期内，本人对公司董事、高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为其业绩考核和薪酬发放的程序符合《劲旅环境科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》的