华塑科技:中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司
关于杭州华塑科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放和使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称“华塑科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华塑科技 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号），公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，发行价为每股人民币 56.50 元，共计募集资金 847,500,000.00 元，坐扣承销费64,620,000.00 元（含税）后的募集资金为 782,880,000.00 元，已由主承销商中信证券股
份有限公司于 2023 年 3 月 3 日汇入公司募集资金监管账户。募集资金总额扣除承销保
荐费、审计费、律师费、用于本次发行的信息披露费用、股票登记费及发行文件制作费等发行费用 97,650,499.83 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 749,849,500.17 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕70 号）。

（二）募集资金使用和结余情况
2024 年度公司募集资金的使用和结余情况如下：
金额单位：人民币元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 749,849,500.17
项目投入 B1 178,495,254.76
截至期初累计发生额 利息收入及理财收益净额 B2 11,213,045.58
使用超募资金补充流动资金 B3 68,000,000.00
项目投入 C1 46,871,690.99
本期发生额 利息收入及理财收益净额 C2 11,337,556.33
使用超募资金补充流动资金 C3 68,000,000.00
项目投入 D1=B1+C1 225,366,945.75
截至期末累计发生额 利息收入及理财收益净额 D2=B2+C2 22,550,601.91
使用超募资金补充流动资金 D3=B3+C3 136,000,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 411,033,156.33
实际结余募集资金 F=F1+F2 411,033,156.33
其中:存放于募集资金专户余额 F1 141,013,156.33
购买理财产品或结构性存款余额 F2 270,020,000.00
差异 G=E-F
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州华塑科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与宁波银行股份有限公司杭州余杭支行、中信银行股份有限公司杭州分行、中国工商银行股份有限公司杭州武林支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行、中国光大银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2024 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
宁波银行股份有限公司杭州余杭支 71370122000042006 51,088,320.31 募集资金专
行 户
中国工商银行股份有限公司杭州武 1202052619900079183 59,018,996.13 募集资金专
林支行 户
中信银行股份有限公司杭州分行 8110801012202636543 3,787,838.53 募集资金专
户
中国光大银行股份有限公司杭州分 76790180809963606 21,926,347.62 募集资金专
行 户
上海浦东发展银行股份有限公司杭 95200078801800003772 5,191,653.74 募集资金专
州分行 户
合计 141,013,156.33
2、截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未赎回的用于现金管理的募集资金余额为
27,002.00 万元，具体明细如下：
金额单位：人民币万元
名称 签约方 金额
单位结构性存款 中国光大银行股份有限公司 7,000.00
单位结构性存款 宁波银行股份有限公司 2,000.00
单位结构性存款 中信银行股份有限公司 6,000.00
中信证券股份有限公司安享添利系列 323 期 中信证券股份有限公司 10,002.00
收益凭证
中信证券股份有限公司安享添利系列 325 期 中信证券股份有限公司 1,000.00
收益凭证

名称 签约方 金额
中信证券股份有限公司信智安盈系列 1795 中信证券股份有限公司 1,000.00
期收益凭证
合计 27,002.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见附件 1。
2、本期超额募集资金的使用情况
公司于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会
议，2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资
金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 6,800.00 万元永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司研发中心建设项目、营销服务网络升级建设项目和补充流动资金项目不产生直接经济效益，无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见附件 2。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司研发中心建设项目、营销服务网络升级建设项目和补充流动资金项目不产生直接经济效益，无法单独核算。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司募集资金无投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披