铁流股份:招商证券股份有限公司关于铁流股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

招商证券股份有限公司
关于铁流股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核査意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为铁流股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“铁流股份”）非公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法规的相关规定，对铁流股份2024年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金余额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江铁流离合器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1420号）核准，铁流股份非公开发行不超过 15,610,651股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。2021年6月17日，公司进行了2020年年度利润分配，因此本次非公开发行的股票数量调整为16,361,885股，每股发行价格为人民币10.39元，共计募集资金总额为人民币169,999,985.15元，扣除发行费用人民币4,183,360.27元，本次募集资金净额为人民币165,816,624.88元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第ZF10814号的《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
公司2024年度募集资金使用及结余情况如下：

明细 金额(元)
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 47,168,893.37
减：购买理财产品 75,000,000.00
加：赎回理财产品 50,000,000.00
减：2024 年度使用 15,199,841.76
加：2024 年度理财收益、存款利息收入减支付的银行手 820,452.85
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 7,789,504.46
二、募集资金管理情况
（一）监管协议的签署及执行情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《铁流股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中信银行股份有限公司杭州余杭支行专项专户（两个），对募集资金实行专户存储制度。
2021年9月，公司和保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）与中信银行杭州临平支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司、盖格新能源（杭州）有限公司和招商证券与中信银行杭州临平支行签订了《募集资金四方监管协议》。2022年7月，公司、盖格新能源（杭州）有限公司和招商证券与南京银行股份有限公司杭州临平支行签订了《募集资金四方监管协议》。以上签署的监管协议内容与募集资金专户存储监管协议（范本）不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
公司在中信银行股份有限公司杭州临平支行开立的募集资金专户（账号为8110801013402258791）专项用于高端农机传动系统制造中心项目，因该项目已结项，公司已将该募集资金专户注销并将剩余募集资金永久性补充流动资金。
截至2024年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储 账户名称 账号 账户性质 期末余额 备注
银行名称 （元）
南京银行股份 盖格新能源
有限公司杭州 （杭州）有限 0710240000001181 活期存款 7,789,504.46 注 1
临平支行 公司

募集资金存储 账户名称 账号 账户性质 期末余额 备注
银行名称 （元）
合计 7,789,504.46
注1：公司于2022年6月24日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更公司部分募集资金专项账户的议案》，将全资子公司盖格新能源（杭
州 ） 有 限 公 司 在 中 信 银 行 杭 州 临 平 支 行 开 立 的 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
8110801013402258789）变更为南京银行股份有限公司杭州临平支行募集资金专项账户（账号：0710240000001181）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司2024年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司报告期内对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体明细如下：
序 机构 产品类 金额（万 期限 起息日 到息日 投资收益
号 型 元） （天） （万元）
1 南京银行 结构性 1,000.00 31 2024.05.13 2024.06.13 2.37
临平支行 存款
2 南京银行 结构性 1,000.00 92 2024.05.13 2024.08.13 7.28
临平支行 存款
3 南京银行 结构性 1,500.00 184 2024.05.13 2024.11.13 21.08
临平支行 存款
4 南京银行 结构性 1,000.00 14 2024.07.17 2024.07.31 0.74
临平支行 存款
5 南京银行 结构性 500.00 96 2024.08.21 2024.11.25 2.73
临平支行 存款

序 机构 产品类 金额（万 期限 起息日 到息日 投资收益
号 型 元） （天） （万元）
6 杭州银行 结构性 1,000.00 184 2024.08.02 2025.02.02 未到期
科技支行 存款
7 南京银行 结构性 1,500.00 360 2024.11.20 2025.11.15 未到期
临平支行 存款
合计 7,500.00 34.21
注 ： 截 至 2024 年 12 月 31 日 ， 公 司已 在杭 州 银 行 科 技 支行 开立 一 般 户
（3301041060002239428）作为该行理财产品专用结算资金账户，该账户仅用于闲置募集资金进行现金管理产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师对 2024 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
铁流股份2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了铁流股份2024年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：铁流股份2024年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于铁流股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张 俊 果 陈 春 昕
招商证券股份有限公司
2025 年 4月 24 日
附表 1 募集资金使用情况对照表
编制单位：铁流股份有限公司 2024 年度