创识科技:2024年度独立董事述职报告(熊辉)

福建创识科技股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人熊辉作为福建创识科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事 会及第八届董事会的独立董事、提名委员会召集人、审计委员会委员，在2024年 独立董事的相关工作中，严格根据《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章 程》《独立董事制度》等有关规定要求，出席公司董事会和股东大会会议，慎重 审议了各项议案，对相关事项发表了意见，勤勉、忠实、诚信地履行职责，积极 参与公司治理，充分发挥独立董事的职能，切实维护公司和股东特别是中小股东 的合法利益。现将本人在2024年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
报告期内，本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的 任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人履 历如下：
熊辉，1972年5月出生，中国国籍。现为美国电气与电子工程师协会院士（ IEEE Fellow）、科学促进会院士(AAAS Fellow)。本科毕业于中国科学技术大学； 硕士毕业于新加坡国立大学；博士毕业于美国明尼苏达大学。任神州数码集团股 份有限公司独立董事、香港科技大学（广州）协理副校长，人工智能学域主任， 2019年5月17日起创识科技独立董事。
作为公司独立董事，本人及直系亲属等主要社会关系成员均未在公司或附属 企业任职；本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司 已发行股份1%以上的情况；本人及直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行股 份5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职。本人没有为公司及附属企业提 供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及公司主要股东或利害 关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。
本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司 章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资能够 确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

2024年度公司共召开了5次董事会会议、2次股东大会，本人亲自出席了全部董事会会议、列席2次股东大会，未曾缺席或连续两次未亲自出席董事会会议。在召开董事会前，本人认真审阅会议相关议案材料，主动了解并获取做出决策所需要的情况和有关信息资料，并与相关人员进行了必要的沟通。在会上认真听取并审议每一个议案，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策发挥了积极作用。
在本年度内，所有议案本人均投了赞成票，无提出异议的事项，没有投反对票和弃权票。
三、董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员 会，本人担任提名委员会召集人及审计委员会委员。2024年度，本人认真履行 相关责任和义务，组织召开提名委员会会议，对公司董事会换届及聘任高级管 理人员等相关事项进行了审议，并发表了审查意见；参与审计委员会会议，对 公司定期报告、审计部出具的报告、聘任会计师事务所、聘任财务负责人等事 项进行了审议，并发表了审查意见；参加独立董事专门会议，对公司年度报告 等重要事项进行了审议。
四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024年度，在本人任期内，本人作为审计委员会委员与公司内审部及公司 聘请的会计师事务所保持了畅通的沟通，听取了公司内审部的工作报告；与负 责公司审计工作的注册会计师及项目经理多次沟通，了解年度审计工作的审计 范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项，认真履行公司财务信 息及其披露的监督职责。
五、对公司进行现场调查情况
在2024年度任职期间，本人积极履行独立董事职责，利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议以及不定期对公司的生产经营进行现场考察。通过和公司管理层谈话、听取相关人员的汇报、查阅档案材料等方式，重点对公司的经营情况、管理情况、财务状况内部控制制度的建设和执行情况、董事会会议决议执行情况进行了检查；通过会议、电话等方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切沟通，共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，时刻关注行业外部环境及市场变化对公司可能产生的影响，及时掌握公司运行状态，对公司重大事项进
行全面了解，独立、客观、审慎地行使表决权。
六、保护中小股东合法权益工作情况
（一）对公司信息披露工作的监督
2024年度任职期间，本人在信息披露方面积极履行独立董事的义务和责任，持 续关注公司的信息披露工作，确保公司能够按照相关法律法规和和有关规定规范信 息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东及其利益相关人的合法权益， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
（二）对公司治理结构及经营管理的监督
作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况， 认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，主动获取做出决策所需要 的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核 了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使 表决权。
七、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，始终重视学习中国证监会及深圳证券交易所最新法 律、法规和各项规章制度，积极参加监管机构及公司组织的相关培训，不断提高自 己的履职能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，为公司的科学决策 和风险防范，提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
八、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
— —创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本 人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，对于需董事会审议的各个议案，首先对所提 供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表 决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。2024 年任职期间，重点关注事项 如下：
1、信息披露
2024年，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司
信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、内部控制的执行情况
2024年度，公司根据法律法规要求持续完善了内部治理和组织架构，并得到有效实施，目前未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷和重要缺陷。
3、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求，认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公开地履行了信息披露义务，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本人对公司 2024年度披露的《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》、《2024 年第三季度报告》、《关于内部控制的自我评价报告》等各项报告进行了审核，认为公司信息披露真实、准确、完整、及时，切实维护了广大投资者的合法权益。
4、提名董事
2024年1月24日，董事会聘任了副总经理；2024年4月24日，董事会分别提名了第八届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人；2024年5月17日，公司聘任了高级管理人员。本人作为提名委员会委员对董事及高级管理人员候选人的任职资格、教育背景、工作经历、业务能力等相关材料进行了审核，认为候选人具备任职资格，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，选举的审议和表决程序合法合规，未发现损害公司及公司股东特别是中小股东的利益的情形。
5、续聘会计师事务所
2024年4月24日，公司召开第七届董事会第十六次会议，审议通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》，并于2024年5月17日经股东大会审议通过。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。鉴于该所能够严格执行相关审计规程和事务所质量控制制度，同意继续聘任其为公司2024年度的外部审计机构，负责公司2024年度的审计工作。
6、聘任财务负责人

2024年5月17日，公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任江 秀艳为公司财务负责人的议案》，本人认为，候选人具备履行公司高级管理人员职 责的任职资格及工作经验，具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规 则，能够胜任公司高级管理人员工作的要求，其任职资格符合《公司法》等相关法 律法规及《公司章程》相关规定。
九、行使独立董事职权的情况
2024年度，本人作为公司独立董事没有行使以下特别职权：
（一）提议召开董事会；
（二）向董事会提请召开临时股东大会；
（三）独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询
；
（四）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
十一、总体评价和建议
报告期内，在履职过程中，公司经营管理层及相关工作人员高度重视与本人的沟通交流，在每次召开董事会及专门委员会前，均能及时提供相关会议材料和信息，并认真听取意见和建议，为本人行使独立董事职权、做出独立判断提供了条件和支持。
本人为公司工作的有效工作时间未少于15日。经自查，本人仍然符合独立性的规定，本人的候选人声明与承诺事项未发生变化。
2024年度，本人始终坚持谨慎、勤勉的原则，严格按照相关法律法规的要求履行独立董事职责，出席相关会议，审议董事会各项议案，主动参与公司决策，就相关事项认真发表独立意见，就相关问题进行充分沟通，促进公司规范运作；同时对公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，履行了对公司及股东的忠实勤勉义务。
2025年，本人将继续认真学习相关法律法规和监管文件精神，谨慎、认真、勤勉地依法行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，充分利用专业知识，提高董事会的决
独立董事：熊辉
2025年4月25日