纽威数控:中信建投证券股份有限公司关于纽威数控装备(苏州)股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于纽威数控装备（苏州）股份有限公司 2024 年度募集资金
存放与使用情况之专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称“纽威数控”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对纽威数控首次公开发行股票募集资金 2024 年度存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 8 月 3
日出具的《关于同意纽威数控装备（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2594 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）81,666,700 股，发行价格为 7.55 元/股，募集资金总额为 616,583,585.00 元（人民币，下同），扣除发行费用合计44,279,959.61 元（不含税）后，实际募集资金净额为 572,303,625.39 元。上述募
集资金已于 2021 年 9 月 13 日全部到位，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对
本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 14 日出具了天衡验
字（2021）第 00117 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2024 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币 532,426,517.86 元，
收到存款利息收入及现金管理收益人民币 15,637,607.26 元，支付手续费人民币14,635.44 元，募集资金存储专户的余额为人民币 0.00 元。明细如下：

项目 金额（元）
募集资金总额 616,583,585.00
减：发行费用 44,279,959.61
募集资金净额 572,303,625.39
减：募投项目使用金额（募集资金到账后） 467,246,817.86
其中：以前年度已使用金额 424,529,522.31
本年度使用金额 42,717,295.55
置换预先投入募投项目的自筹资金 65,179,700.00
手续费 14,635.44
项目结项永久补充流动资金 55,500,079.35
加：银行存款利息及现金管理收益 15,637,607.26
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《纽威数控装备（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据相关要求，公司对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于
2021 年 8 月和 9 月分别与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、中国建设
银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股份有限公司苏州道前支行、中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行及中信建投证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资 备注
金余额
中国工商银行股份有限公司苏州阊胥路支 1102170629006119282 0.00 已注销
行
中国建设银行股份有限公司苏州高新技术 32250198863600004947 0.00 已注销
产业开发区支行
中国银行股份有限公司苏州高新技术产业 466376611109 0.00 已注销
开发区支行
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801500006213 0.00 已注销
东亚银行（中国）有限公司苏州分行 153000178684400 0.00 已注销
合计 0.00
三、2024 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况请见“附表一、募
集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2024 年度，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年 8 月 28 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会
议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币 8,000.00 万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过
之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2024 年 8 月 28 日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二
次会议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币 3,500.00 万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2024 年度，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
受托银行 产品类型 金额（万元） 起始日 到期日 预期年化收 是否赎
益率 回
6,500.00 2023-10-18 2024-1-18 2.80% 是
东亚银行 结构性存 7,000.00 2024-1-18 2024-4-18 2.95% 是
苏州分行 款 5,500.00 2024-4-18 2024-7-18 2.85% 是
3,500.00 2024-07-26 2024-10-25 2.30% 是
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
1、将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况说明
公司于 2024 年 10 月 29 日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“三期中高端数控机床产业化项目”、“研发
建设项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。
2、募集资金结余的原因说明
在募投项目的实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着节约、合理、高效的原则，审慎使用募集资金。在保证项目质量和控制实施风险的前提下，公司加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化配置，降低了项目的成本和费用，形成了资金节余。
此外，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目使用的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情
况。
五、两次以上融资且当年存在募集资金运用情