哈三联:独立董事年度述职报告

哈尔滨三联药业股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
本人作为哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，认真履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利。本着对全体股东负责的态度，积极参加公司各专门委员会会议、董事会和股东大会，以审慎的态度发表独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职情况说明如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人曾国林，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于中国政法大学，法律硕士，具有律师执业资格。曾任北京万商天勤律师事务所律师，北京中伦律师事务所律师；现任北京德恒律师事务所合伙人律师。自 2019 年 12 月至今，任公司独立董事。
（二）独立性说明
担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响本人独立性的情况。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会的情况
2024 年度，公司共召开 6 次董事会，3 次股东大会，本人均亲自出席会议，
在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权。本人对 2024 年度公司董事会会议各项议案及重大事项未提出异议，均投了赞成票。

独立董事 本报告期应 现场出席董 以通讯方式 委托出席董 缺席董事 是否连续两次 出席股东
姓名 参加董事会 事会次数 参加董事会 事会次数 会次数 未亲自参加董 大会次数
次数 次数 事会会议
曾国林 6 0 6 0 0 否 3
（二）出席董事会专门委员会情况
本人担任公司第四届董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员、审
计委员会委员。2024 年度任期内，本人认真落实相关法规及《公司章程》及专门
委员会实施细则的有关要求，参与董事会专门委员会工作，对于提交董事会和董
事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，及时进
行调查并向相关部门和人员询问详细情况，利用自身的专业知识，独立、客观、
公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，
切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024 年参加
专门委员会会议情况如下：
日期 会议届次 审议事项 表决情况
2024 年 07 第四届董事会提名委员会 审议《关于审核独立董事候选人资格的议案》 同意
月 25 日 2024 年第一次会议
2024 年 04 第四届董事会薪酬与考核 审议《关于审核 2024 年度董事及高级管理人 同意
月 11 日 委员会 2024 年第一次会议 员薪酬方案的议案》
1、审议《关于调整 2022 年限制性股票激励计
划回购价格的议案》
2024 年 09 第四届董事会薪酬与考核 2、审议《关于回购注销 2022 年限制性股票激 同意
月 12 日 委员会 2024 年第二次会议 励计划部分限制性股票的议案》
3、审议《关于 2022 年限制性股票激励计划第
二个解除限售期解除限售条件成就的议案》

1、审议《关于 2023 年度财务报告（初稿）的
议案》
2、审议《关于 2023 年度财务决算报告（初稿）
的议案》
3、审议《关于 2023 年度内部控制评价报告的
议案》
2024 年 04 第四届董事会审计委员会 4、审议《关于 2023 年度募集资金存放与使用
月 11 日 2024 年第一次会议 情况专项报告的议案》 同意
5、审议《关于拟续聘 2024 年度会计师事务所
的议案》
6、审议《关于 2023 年第四季度内部审计工作
报告的议案》
7、审议《关于 2023 年度内部审计工作总结的
议案》
8、审议《关于会计政策变更的议案》
1、审议《关于 2023 年年度报告的议案》
2024 年 04 第四届董事会审计委员会 2、审议《关于 2024 年第一季度报告的议案》 同意
月 23 日 2024 年第二次会议 3、审议《关于 2024 年第一季度内部审计工作
报告的议案》
1、审议《关于 2024 年半年度财务报告的议案》
2024 年 08 第四届董事会审计委员会 2、审议《关于 2024 年半年度募集资金存放与
月 19 日 2024 年第三次会议 使用情况专项报告的议案》 同意
3、审议《关于 2024 年第二季度内部审计工作
报告的议案》
1、审议《关于 2024 年第三季度报告的议案》
2024 年 10 第四届董事会审计委员会 2、审议《关于 2024 年第三季度内部审计工作
月 21 日 2024 年第四次会议 报告的议案》 同意
3、审议《关于 2025 年度内部审计工作计划的
议案》
（三）出席独立董事专门会议情况
报告期内，公司召开 4 次独立董事专门会议，本人均亲自出席，认真履行独
立董事职责，对拟提交公司董事会审议的涉及内部控制、募集资金、股权激励、
续聘会计师事务所等事项进行认真审查，均发表了同意的核查意见。
（四）行使独立董事职权的情况
2024 年度，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或
者核查的情况，未有向董事会提议召开临时股东大会的情况，未有提议召开董事
会会议的情况，未有公开向股东征集股东权利的情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人积极与公司监察审计中心及会计师事务所进行沟通，认真
履行相关职责。本人定期听取公司监察审计中心工作汇报，就公司运营、内部控
制、财务、业务状况以及应重点关注的审计事项进行沟通，及时了解公司监察审
计中心重点工作事项的进展情况，并结合实际情况提出意见和建议，促进监察审计中心更高效地开展工作；在公司年报审计工作中，与会计师就年审计划、重点关注事项进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况
2024 年，本人参与了公司 2023 年度业绩说明会，与公司董事长、总裁、董
事会秘书、财务负责人一起，对公司的经营成果及财务指标的具体情况与投资者，特别是中小投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。持续关注和参与中小投资者权益保护工作，通过关注公司互动易答复、公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，积极履行维护中小股东权益的职责，监督公司提高治理水平。
（七）现场考察及公司配合独立董事工作情况
2024 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、业绩说明会等机会及其他工作时间，了解公司的生产经营、财务情况以及规范运作等情况，累计工作时间达到 15 个工作日。同时与公司董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，关注公司募投项目进展、对外担保、利润分配等重点事项情况，掌握公司动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用。在本人履行独立董事职责过程中，公司始终给予积极配合，与本人保持常态化沟通，能够切实保障独立董事的知情权，未有任何妨碍独立董事职责履行的情况发生。
三、2024 年度履职重点关注事项的情况
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确地反映了公司的财务状况、经营成果和内部控制执行情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公
司制度的规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及股东,尤其是中小股东利益的行为。
（二）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2024 年度，公司召开的第四届董事会第十四次会议和 2023年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计、内控审计机构。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具备丰富的上市公司审计经验，能够满足公司审计工作要求