波长光电:独立董事2024年度述职报告(季学庆)

南京波长光电科技股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（季学庆）
本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的独立董事，在 2024 年度任职期间，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、客观地参与公司决策，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
季学庆，1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2013 年 1
月至 2017 年 12 月，就职于用友网络科技股份有限公司任高级副总裁。现任南京苏和创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，桥麦互联科技（南京）有限公司董事，南京福瑞泰科技有限公司监事，中国高校创新创业孵化器联盟副理事长。2020 年 7 月至今，任公司独立董事。
二、独立性情况
经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》
等相关规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，并将独立性自查情况提交公司董事会。经董事会对本人的独立性情况评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持充分的独立性。
三、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数

2024 年度，本人出席董事会及股东大会情况如下：
应参加 现场出 以通讯方 委托出 缺席董 是否存在投 是否连续两次 出席股
董事会 席董事 式参加董 席董事 事会次 “反对”“弃 未亲自参加董 东大会
次数 会次数 事会次数 会次数 数 权”票的情况 事会会议 次数
9 0 9 0 0 否 否 5
2024 年度，公司共召开了 9 次董事会，本人均以线上参会方式亲自出席会
议，不存在缺席或连续两次未亲自参加董事会会议的情形。每次董事会召开前，我都认真审阅会议议案及相关资料，针对审议事项存在的疑问或关注点，与董事会、公司管理层等相关人员进行探讨、交流，慎重行使表决权、独立决策，对所有议案均投赞成票。
2024 年度，公司共召开了 5 次股东大会，本人出席了 5 次股东大会。本人
从公司和全体股东利益出发，认真审阅股东大会审议议案，确认股东大会的召集和召开程序符合相关要求，维护全体股东尤其是中小股东的利益。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会。2024 年度，本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员和审计委员会委员，我严格按照各专门委员会实施细则的要求，勤勉尽责地履行各专门委员会委员职责。2024 年度，本人参加董事会专门委员会及独立董事专门会议的情况如下：
会议名称 召开日期 会议内容 表决
情况
薪酬与考核委 《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）
员会2024年第 2024 年 4 月 3 日 及其摘要的议案》《关于公司 2024 年限制性股 同意
一次会议 票激励计划实施考核管理办法的议案》
薪酬与考核委 《关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬的确认
员会2024年第 2024 年 4 月 9 日 及2024年薪酬方案的议案》 《关于公司董事2023 同意
二次会议 年度薪酬的确认及 2024 年薪酬方案的议案》
薪酬与考核委 《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事
员会2024年第 2024 年 6 月 14 日 项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计 同意
三次会议 划激励对象首次授予限制性股票的议案》
薪酬与考核委 《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象
员会2024年第 2024 年 8 月 6 日 授予预留限制性股票的议案》 同意
四次会议
薪酬与考核委 2024年10月11日 《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 同意
员会2024年第 授予预留限制性股票的议案》

五次会议
审计委员会 《关于公司 2023 年度第四季度内部审计执行情
2024 年第一次 2024 年 1 月 3 日 况报告的议案》《关于公司 2024 年内部审计工 同意
会议 作计划的议案》《关于内部审计部 2024 年第一
季度工作计划的议案》
《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》《关
于公司 2023 年度利润分配预案的议案》《关于
公司 2024 年中期分红安排的议案》《关于公司
审计委员会 2023 年度内部控制评价报告的议案》《关于公
2024 年第二次 2024 年 4 月 9 日 司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报 同意
会议 告的议案》《关于使用闲置募集资金进行现金管
理及使用自有资金开展委托理财的议案》《关于
对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行
监督职责情况报告的议案》《关于聘任内部审计
部门负责人的议案》《关于公司 2024 年度第一
季度内部审计执行情况报告的议案》
审计委员会
2024 年第三次 2024 年 4 月 23 日 《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 同意
会议
《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议
案》《关于公司 2024 年半年度利润分配预案的
审计委员会 议案》《关于公司 2024 年半年度募集资金存放
2024 年第四次 2024 年 8 月 6 日 与使用情况的专项报告的议案》《关于使用自有 同意
会议 外汇支付募投项目款项并以募集资金等额置换
的议案》《关于制定公司<会计师事务所选聘制
度>的议案》《关于公司内部审计部 2024 年半年
度工作执行情况报告的议案》
审计委员会 《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》《关
2024 年第五次 2024年10月25日 于公司内部审计部 2024 年第三季度工作执行情 同意
会议 况报告的议案》
提名委员会
2024 年第一次 2024年11月22日 《关于补选非独立董事的议案》 同意
会议
2024 年第一次 《关于公司与专业投资机构签署合作协议设立
独立董事专门 2024 年 4 月 3 日 产业基金暨关联交易的议案》 同意
会议
2024 年第二次 《关于公司向银行申请综合授信额度暨接受关
独立董事专门 2024 年 4 月 9 日 联担保的议案》《关于为子公司提供担保额度预 同意
会议 计的议案》
2024 年第三次 《关于部分募集资金投资项目增加建设内容、延
独立董事专门 2024 年 7 月 1 日 期并使用超募资金追加投入的议案》 同意
会议
2024 年第四次 《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实
独立董事专门 2024年10月11日 施地点并延期的议案》 同意
会议
（三）行使独立董事特别职权的情况
2024 年度，本人根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的相关要求，对公司下列事项行使了依法公开向股东征集股东权利的独立董事特别职权：

2024 年 4 月 7 日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于
公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，受其他两位独立董事委托，本人作为征集人，就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。截至征集结束时间，无股东向本人委托投票。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2024 年度，作为公司董事会审计委员会委员，本人积极与担任公司审计机构的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）保持联系，探讨公司年度审计工作的重点关注事项，确保公司年度财务报告真实、准确、完整；本人注重与公司内部审计部的沟通交流，指导公司内部审计部的日常工作，审核内部审计部的工作计划，监督内部审计部对公司募集资金使用、大额资金往来、关联往来等重点检查工作，提高公司内部控制的有效性。
（五）与中小股东沟通交流情况
作为独立董事，本人十分重视对公司股东尤其是中小股东的权益保护，通过参加股东大会等方式与中小股东进行交流互动。在履职过程