波长光电:2024年度监事会工作报告

南京波长光电科技股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年度，南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律法规以及《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《监事会议事规则》等有关规定的要求，以切实维护公司利益和股东权益为原则，勤勉尽责地独立行使监事会的监督职权和职责，积极有效地开展工作，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。
现将 2024 年度监事会工作情况报告如下：
一、2024 年度监事会工作情况
（一）监事会会议召开情况
2024 年，公司监事会严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定规范运作，共召集召开监事会会议 9 次，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。本年度监事会会议及审议主要内容如下：
会议届次 召开日期 审议议案
关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案、
第四届监事会 2024 年 4 月 7 日 关于公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案、
第五次会议 关于核查公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
的议案
关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案、关于公司 2023 年年
度报告及其摘要的议案、关于公司2023年度财务决算报告的议案、
关于公司 2023 年度利润分配预案的议案、关于公司 2024 年中期
第四届监事会 2024 年 4 月 19 日 分红安排的议案、关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案、
第六次会议 关于公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案、
关于公司监事 2023 年度薪酬的确认及 2024 年薪酬方案的议案、
关于公司向银行申请综合授信额度暨接受关联担保的议案、关于
使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资金开展委托理财的
议案、关于为子公司提供担保额度预计的议案
第四届监事会 2024 年 4 月 26 日 关于公司 2024 年第一季度报告的议案
第七次会议
第四届监事会 年 月 14 日 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案、关于向
第八次会议 2024 6 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案
第四届监事会 年 月 4 日 关于部分募集资金投资项目增加建设内容、延期并使用超募资金
第九次会议 2024 7 追加投入的议案
关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议案、关于公司 2024 年
第四届监事会 年 月 16 日 半年度利润分配预案的议案、关于公司 2024 年半年度募集资金存
第十次会议 2024 8 放与使用情况的专项报告的议案、关于使用自有外汇支付募投项
目款项并以募集资金等额置换的议案
关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并延期的议
第四届监事会 2024 年 10 月 14 日 案、关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性
第十一次会议
股票的议案
第四届监事会 2024 年 10 月 28 日 关于公司 2024 年第三季度报告的议案
第十二次会议
第四届监事会 2024 年 11 月 25 日 关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
第十三次会议 的议案
报告期内，公司监事会全体监事除参加监事会会议外，还列席了公司的董事会并出席了股东大会，听取会议审议各项议案的情况，了解公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情、监督、检查职能，保证了公司经营管理行为的规范。
二、监事会对公司 2024 年度相关事项的意见
（一）公司依法运作情况
2024 年度，公司监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况以及董事、高级管理人员执行公司职务的情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为：公司董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司建立了较为完善的内部控制制度，能够按照有关法律法规和内部控制制度规范运作；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，无违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
2024 年度，公司监事会认真审议公司定期报告，审查公司审计机构出具的
审计报告，核查公司的财务报表及其他财务资料，对公司财务制度和财务状况进行了检查、监督。
监事会认为：本年度公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，会计基础工作和内控体系完善，不存在违反法律法规的行为。公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，在所有重大方面公允反映了公司 2024 年 12月 31 日的财务状况以及 2024 年度的经营成果和现金流量。
（三）募集资金使用情况
2024 年度，监事会对公司募集资金存放、管理和使用情况进行了监督和检查，并审议了募集资金存放与使用情况的相关专项报告。公司募集资金使用和管理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》等相关规定，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）对外担保情况
经过对公司 2024 年度的对外担保情况进行检查，监事会认为：公司未发生为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的事项，不存在违规担保或逾期担保的情形。
（五）公司内部控制情况
监事会对公司 2024 年度的内部控制情况进行了监督，认为：公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规的要求，建立了规范的治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工机制，公司法人治理结构合理健全；公司《2024 年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
三、监事会 2025 年度工作计划
2024 年 7 月 1 日，新《公司法》正式施行，2025 年 3 月 28 日，证监会为了
配套完善新《公司法》实施后的制度规则，对 88 件规章、规范性文件进行集中“打包”修改、废止，自公布之日起施行，新《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》等制度删除了有关上市公司监事会、监事的
规定。新规要求上市公司应当结合新《公司法》要求，设审计委员会、不设监事会。作为我国资本市场深化改革的重要里程碑，上市公司监事会的主要职能将由审计委员会承接，在过渡期后完成历史性使命，退出 A 股上市公司的历史舞台。2025 年，本公司监事会将以高度的历史责任感，在制度存续的最后阶段持续强化履职能力建设，恪尽职守、守正创新，切实履行法定监督职责。后续监事会将积极配合公司治理改革举措，站好最后一班岗，为审计委员会监督机制的全面接轨奠定基础。
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监事会
2025 年 4 月 23 日