优利德:长城证券股份有限公司关于优利德科技(中国)股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

长城证券股份有限公司
关于优利德科技(中国)股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称 “优利德”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责优利德上市后的持续督导工作，并出具本持股督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 续督导制度，并制定了相应的工作计划
计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与优利德签订《保荐协议》，
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 该协议明确了双方在持续督导期间的
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 权利和义务，并报上海证券交易所备案
义务，并报上海证券交易所备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
3 调查等方式开展持续督导工作 回访等方式，了解优利德经营情况，对
优利德开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 优利德在持续督导期间未发生按有关
4 法违规事项公开发表声明的，于披露前向上 规定须保荐机构公开发表声明的违法
海证券交易所报告，并经上海证券交易所审 违规情况
核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，自发现或应
5 当发现之日起五个工作日内向上海证券交 优利德在持续督导期间未发生违法违
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 规或违背承诺等事项
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等

序号 工作内容 持续督导情况
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在持续督导期间，保荐机构督导优利德
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 及其董事、监事、高级管理人员遵守法
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 律、法规、部门规章和上海证券交易所
切实履行其所做出的各项承诺 发布的业务规则及其他规范性文件，切
实履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促优利德依照相关规定建
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 立健全完善的公司治理制度，并严格执
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 行公司治理制度
人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 保荐机构对优利德的内控制度的设计、
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 实施和有效性进行了核查，优利德的内
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 控制度符合相关法规要求并得到了有
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 效执行，能够保证公司的规范运行
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促优利德建立健全信息披
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证券 露制度并严格执行，审阅优利德信息披
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 露文件及其他相关文件
陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督
促公司予以更正或补充，公司不予更正或补
充的，及时向上海证券交易所报告；对上市 保荐机构对优利德的信息披露文件进
10 公司的信息披露文件未进行事前审阅的，在 行了审阅，不存在应向上海证券交易所
上市公司履行信息披露义务后五个交易日 报告的情况
内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问
题的信息披露文件及时督促上市公司更正
或补充，上市公司不予更正或补充的，及时
向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 优利德及其控股股东、实际控制人、董
11 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 事、监事、高级管理人员未发生该等事
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 项
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
12 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 优利德及其控股股东、实际控制人不存
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 在未履行承诺的情况
海证券交易所报告

序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
13 司存在应披露未披露的重大事项或与披露 经保荐机构核查，不存在应向上海证券
的信息与事实不符的，及时督促上市公司如 交易所报告的情况
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人员
14 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性 优利德未发生前述情况
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证券交
易所或保荐人认为需要报告的其他情形
15 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 保荐机构已制定了现场检查的相关工
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量 作计划，并明确了现场检查工作要求
上市公司出现以下情形之一的，保荐人、保
荐代表人应当自知道或者应当知道之日起
15 日内进行专项现场核查：（一）存在重
大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控 优利德不存在需要专项现场检查的情
16 制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵 形
占上市公司利益；（三）可能存在重大违规
担保；（四）资金往来或者现金流存在重大
异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构
认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2024 年度，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在问题或需整改的情形。三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、新产品开发风险
技术更新和新产品的开发对企业的市场竞争力和持续发展至关重要。如果公司不能继续加大在技术研发上的投入力度，不能持续提升研发能力，在高端产品领域实现技术突破，则可能使公司在日益激烈的市场竞争环境中处于劣势地位，
从而会对公司市场份额和核心竞争力产生一定影响。
2、核心技术人员流失的风险
仪器仪表研发与生产涉及硬件设计、软件设计、结构设计、应用创新及生产工艺设计等综合技术，属于技术密集型行业，具有较高的技术壁垒，对技术开发人员、关键工艺生产人员等的综合素质要求较高。如果公司核心人员流失，则可能会削弱公司的核心竞争力，进而对公司生产经营产生不利影响。
3、核心技术泄密的风险
公司高度重视核心技术的保护，通过申请专利、与技术人员签订保密协议及竞业禁止协议、对核心技术及生产工艺等实施严格保密制度等措施，防范核心技术泄密。虽然公司已积极采取上述措施，但行业内的人才竞争较为激烈，仍可能出现由于了解相关技术的人员流失、专利保护措施不利等原因导致公司核心技术泄密的风险。如前述情况发生，可能导致公司在相关领域技术优势削弱，对公司的生产经营带来不利影响。
（二）经营风险
1、市场竞争风险
公司所处的测试测量仪器仪表行业竞争较为激烈，福迪威集团及是德科技均为仪器仪表全球领先的综合性企业，上述企业拥有较长的发展历史，技术储备深厚，具有较强的品牌优势和市场竞争力。公司需根据市场变化和行业发展趋势，不断提高产品创新与研发实力，保持竞争优势并缩小与行业龙头企业的差距。如果未来公司不能抓住目前行业发展机遇，进一步提高市场占有率，将会面临市场拓展受限，从而对公司盈利能力带来不利影响。
2、产品升级迭代风险
公司产品使用年限较长，相同客户一般不会在短期内频繁采购，公司需加快新应用领域产品开发才能确保公司业绩实现不断增长。如果公司相关新产品的研发进度跟不上市场需求的变化，或在新应用领域产品开发的进展上未能达到预期效果，则可能对公司增长的持续性产生不利影响。

3、海外市场拓展的风险
未来公司将加大海外市场拓展，如果业务所在国家或地区的政治经济形势、产业政策、法律法规等发生变化，导致公司未来无法有效拓展国际客户，将给公司的境外经营业务带来不利影响。
（三）财务风险
汇率随着国内外政治、经济环境的变化而波动，具有一定的不确定性。如果公司不能采取有效措施规避人民币升值风险，则公司将面临盈利能力受汇率波动影响的风险，公司的境外销售业务以美元结算为主，公司子公司香港优利德的记账本位币为港币。随着公司境外销售规模的持续扩大，如果未来汇率出现大幅波动，公司将面临着一定的汇率风险，导致汇兑损失的产生，从而对公司的经营成果和财务状况造成不利影响。
（四）行业风险
近年来，随着我国传统产业持续转型升级，各行各业对测试测量仪器仪表产品在技术水平、质量等方面的要求越来越高。国家颁布了一系列政策对仪器仪表行业的发展给予了有力支持。如果未来国家产业政策发生重大变化，导致下游行业需求量增长速度放缓，可能对公司的业务发展产生不利影响。
（五）宏观环境风险
近年来，国际政治和经济环境错综复杂，局部冲突时有爆发，外部环境不确定因素增大，面临宏观经济带来的不确定性经营风险。此外，中美贸易摩擦风险因素仍然存在，西方国家对中国的核心技术制约，短期内使得部分进口零部件面临交货风险。如果中美贸易摩擦继续恶化，会对公司的生产和销售产生一定影响。四、重大违规事项
2024 年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标变动的原因及合理性
2024 年度，