中旗新材:民生证券股份有限公司关于广东中旗新材料股份有限公司2024年度保荐工作报告

民生证券股份有限公司
关于广东中旗新材料股份有限公司
2024 年度保荐工作报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：中旗新材
保荐代表人姓名：王蕾蕾 联系电话：020-38927620
保荐代表人姓名：杜冬波 联系电话：020-38927620
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、上市公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅上市公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅上市公司信息披露文件的 无
次数
2、督导上市公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导上市公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资源 是
的制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）上市公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询上市公司募集资金专户次数 12 次
（2）上市公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4、上市公司治理督导情况
（1）列席上市公司股东大会次数 1 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（2）列席上市公司董事会次数 1 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（3）列席上市公司监事会次数 1 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 2024 年上半年及 2024 年 1-9 月，公司营业收

入和归属于上市公司股东的净利润均有所下
降。经保荐人现场检查以及访谈公司相关负
责人，公司业绩发生下滑主要原因为：受下
游房地产行业需求放缓的影响，公司传统人
造石英石台面及板材业务收入及毛利率下
滑，进而导致公司盈利水平下降。保荐人已
提请公司关注下游房地产行业需求放缓对公
司经营业绩的影响，加快石英硅晶新材料新
业务相关项目投产与市场拓展，强化经营风
险防范意识，实现公司可持续、高质量发展。
保荐机构已针对上述事项予以关注，并将持
续保持关注、督促公司合规运作。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 20 日
①关于资本市场最新政策，包括《关于加强
监管防范风险推动资本市场高质量发展的若
（3）培训的主要内容 干意见》《上市公司监管指引第 3 号——上
市公司现金分红》《关于严格执行退市制度
的意见》等；
②关于并购重组相关法律法规。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现上市公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用

2、上市公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2024 年 5 月 9 日
至 2025 年 4 月 23
日期间，公司使用
部分闲置募集资
金购买理财产品
的最高金额为 5.7
亿元，超过授权额
度 5 亿元。公司
2024 年存在超额使用闲 于2025年4 月23
5、募集资金存放及使用 置募集资金理财的情况 日召开了第三届
董事会第五次会
议和第三届监事
会第三次会议对
前述使用部分闲
置募集资金超额
购买理财产品事
项进行追认，追认
金额为 7,000 万
元
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 无 不适用
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、上市公司及股东承诺事项履行情况
上市公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1、关于股东所持股份锁定及减持的承诺 是 不适用
2、上市后三年内稳定公司股价的措施 是