沈阳机床:2024年度独立董事述职报告-王英明

沈阳机床股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
作为沈阳机床股份有限公司的独立董事，2024 年度本人
任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，勤勉尽责，积极参加公司董事会、专门委员会会议及独立董事专门会议，关注公司的经营业务及发展情况，充分执行了监督义务，现将 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）基本情况
王英明先生：1974 年出生，中共党员，硕士研究生学历，
副教授职称。曾任三橡股份有限公司独立董事、辽宁华信律师事务所兼职律师，辽宁恒敬律师事务所兼职律师。现任辽宁大学法学院副教授，辽宁观策律师事务所兼职律师，辽宁省教育厅法律顾问，葫芦岛仲裁委员会仲裁员，沈阳仲裁委员会仲裁员，沈阳机床股份有限公司、北方华锦化学工业股份有限公司、沈阳惠天热电股份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人已对独立性情况进行自查并签署自查报告。经核查本人任职经历,本人未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相 关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。
二、年度履职情况
（一）出席各项会议情况
1.出席董事会情况
本人在充分了解公司情况的基础上，仔细审阅董事会及 各委员会的相关材料，对各项议题积极讨论并提出专业意 见，谨慎、客观地发表独立意见、行使表决权，履行独立董 事的义务，对各项议案均投赞成票，没有提出异议的情况。
独立董 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 投票情况
事姓名 董事会次数 次数 次数 次数
王英明 12 12 0 0 均为赞成票
2.出席股东大会情况
2024 年度，公司董事会召集并组织了四次股东大会会
议，分别是 2023 年度股东大会、2024 年第一次临时股东大 会、2024 年第二次临时股东大会、2024 年第三次临时股东 大会。
独立董事姓名 本年股东大会次数 出席次数
王英明 4 3
3.出席董事会专门委员会情况
本人担任提名委员会主任委员和审计与风险委员会、薪 酬与考核委员会的委员。报告期内，提名委员会召开 0 次，
审计与风险委员会召开 7 次，薪酬与考核委员会召开 2 次，
以上会议本人均按时出席。本人严格按照各专门委员会工作 规则的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行工作职责。
会议时间 会议届次 会议内容
2024.1.17 审计与风险委员会1.听取《2023 年度内部审计工作报告》

扩大会议 2024 年第2.听取《2024 年度内部审计工作计划》
一次会议 3.会计师事务所针对 2023 年度报告审计安排及进展等相关事
项做汇报沟通。
2024.4.16 薪酬与考核委员会1.《关于 2023 年度干部考核有关事宜的议案》
2024 年第一次会议 2《. 关于经理层 2024 年度经营业绩评价方案及目标值的议案》
1.《2023 年度报告及摘要》
审计与风险委员会2.《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
2024.4.16 2024 年第二次会议 3.《2023 年度内部控制自我评价报告》
4.《会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告暨审计与风险
委员会履行监督职责情况的报告》
2024.4.29 审计与风险委员会1.《2024 年第一季度报告》
2024 年第三次会议 2.听取《2024 年度第一季度内部审计工作报告》
审计与风险委员会1.《2024 年半年度报告及摘要》
2024.8.29 2024 年第四次会议 2.《2024 年半年度募集资金使用情况检查报告》
听取《2024 年第二季度内部审计工作报告》
2024.10.28 审计与风险委员会1.《2024 年三季度报告》
2024 年第五次会议 2.听取《2024 年第三季度内部审计工作报告》
2024.11.29 审计与风险委员会1.《关于拟变更会计师事务所的议案》
2024 年第六次会议
2024.12.16 薪酬与考核委员会1.《关于经理层 2024 年度经营业绩评价优化方案的议案》
2024 年第二次会议
1.听取《2024 年内部审计工作报告》
2024.12.25 审计与风险委员会2.听取《2025 年度内部审计工作计划》
2024 年第七次会议 3.会计师事务所针对 2024 年度报告审计安排及进展等相关事
项做汇报沟通。
4.出席独立董事专门会议情况
2024 年度，共召开 9 次独立董事专门会议，本人均出席
并对各项议案及资料逐一认真审阅，对所有议案均表示赞 成，没有提出异议、反对和弃权的情形。
会议时间 会议届次 会议内容
1.《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配
套资金符合相关法律、法规规定的议案》
2.《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配
套资金暨关联交易方案的议案》
2024.4.1 第十届董事会第一 3.《关于<沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配
次独董专门会议 套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
4.《关于公司与交易对方签订附生效条件的<发行股份购买资
产协议之补充协议><业绩补偿协议>的议案》
5.《关于本次重组符合<上市公司重大资产重组管理办法>第
十一条及四十三条规定的议案》

6.《关于本次重组符合<上市公司监管指引第 9 号——上市公
司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四条规定的议案》
7.《关于本次重组相关主体不存在<上市公司监管指引第 7 号
--上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十二条
不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》
8.《关于本次重组构成关联交易的议案》
9.《关于本次重组不构成<上市公司重大资产重组管理办法>
第十三条规定的议案》
10.《关于本次重组履行法定程序完备性、合规性及提交法律
文件的有效性的说明的议案》
11.《关于本次重组符合<上市公司证券发行注册管理办法>第
十一条规定的议案》
12.《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》
13.《关于批准本次发行股份购买资产并募集配套资金相关的
审计报告、和资产评估报告及备考审阅报告的议案》
14.《关于本次交易摊薄即期回报情况及相关填补措施的议
案》
15.《关于提请股东大会批准交易对方及其一致行动人免于以
要约方式增持公司股份的议案》
16.《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本
次交易相关事宜的议案》
17.《关于<沈阳机床股份有限公司未来三年（2025 年-2027
年）股东回报规划>的议案》
18.《暂不召开临时股东大会的议案》
1.《2023 年度利润分配预案》
2.《关于向通用财务公司及通用沈机集团申请综合授信额度
2024.4.16 第十届董事会第二 暨关联交易的议案》
次独董专门会议 3.《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议
案》
4.《2024 年度预计日常关联交易的议案》
1.《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配
套资金符合相关法律、法规规定的议案（更新稿）》
2.《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配
套资金暨关联交易方案的议案》
3.《关于<沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配
第十届董事会第三 套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议
2024.7.22 次独董专门会议 案》