中国海诚:华泰联合证券有限责任公司关于中国海诚工程科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于中国海诚工程科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐人”）作为中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“中国海诚”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对中国海诚 2024年度募集资金存放与使用情况相关事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意中国海诚工程科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1077号）批复同意，公司向特定对象发行人民币普通股(A 股)37,086,127 股，发行价格为每股人民币 11.13 元，共计募集资金为人民币 412,768,593.51 元，扣除不含税发行费用人民币 5,259,447.33 元后，实际募集资金净额为 407,509,146.18 元。
2023 年 8 月 9 日，华泰联合将扣除保荐承销费（不含税）后的募集资金
408,874,550.17 元划转至公司指定的募集资金专户。公司以上募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2023BJAA11B0485号《验资报告》予以确认。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额和余额情况如下：
单位：元
项 目 金 额
2023 年 12 月 31 日募集资金余额 336,291,924.02
减：2024 年度募投项目支出 107,030,711.79
加：2024 年度募集资金专户利息收入净额 3,551,180.00
2024 年 12 月 31 日募集资金余额 232,812,392.23
项 目 金 额
其中：定期存款 120,000,000.00
活期存款 112,812,392.23
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监督指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，公司制定了《中国海诚工程科技股份有限公司募集资金管理制度》。
2023 年 8 月 15 日，公司及保荐人与募集资金专户所在银行交通银行股份有
限公司上海徐汇支行共同签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金进行专户存储。
（二）募集资金专户的存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 余额 存储形式
310066179013007115880 97,877,044.77 活期
交通银行上海徐汇支行
310066179013007116128 14,935,347.46 活期
合 计 -- 112,812,392.23 --
注：截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 112,812,392.23 元，存放在募集资金现
金管理定期存款账户余额为 120,000,000.00 元，募集资金总余额为 232,812,392.23 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金管理情况
募集资金使用情况表详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在此类情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 8 月 28 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自
有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换相关事项。2024 年度，公司使用募集资金等额置换金额为 27,431,071.23 元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在此类情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年 10 月 25 日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 2 亿元闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起 12 个月，在上述额度内的资
金可在使用期限内循环滚动使用。2024 年 10 月 24 日，公司赎回使用闲置募集
资金购买银行通知存款 20,000.00 万元。
2024 年 10 月 23 日，公司第七届董事会第十五次会议决议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在使用前次闲置募集资金进行现金管理到期后，继续使用不超过 1.2 亿元闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起 12 个月，在上述额度内的资金可在使用期限内循环
滚动使用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买银行定期存款
12,000.00 万元。
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在此类情况。
（七）超募集资金使用情况
公司不存在此类情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，尚未使用的募集资金及利息存放于公司开立的募集资金专户及使用闲置募集资金进行现金管理的定期存款账户。
（九）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在此类情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：公司年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：2024 年度募集资金使用情况表
单位：元
募集资金总额 本年度投入募集资金总
407,509,146.18 额 107,030,711.79
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总
额 178,582,130.01
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变 募集资金承诺投资总 调整后投资总额（1）本年度投入金额 截至期末累计投入金 截至期末投 项目达到 本 年 度 是 否 项 目 可
承诺投资项目和超募资金投 更 项 目 额 额（2） 资进度（%） 预定可使 实 现 的 达 到 行 性 是
向 （含部分 （3）＝（2）用状态日 效益 预 计 否 发 生
变更） /（1） 期 效益 重 大 变
化
承诺投资项目
1．数字化转型升级建设项目 否 建设中 不适用 不适 否