西菱动力:中泰证券股份有限公司关于成都西菱动力科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中泰证券股份有限公司
关于成都西菱动力科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“西菱动力”或“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的规定，对西菱动力 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2402 号），公司向特定对象发行股
票 17,186,700 股，发行价格为 19.55 元/股，募集资金总额为人民币 335,999,985.00
元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 6,832,251.61 元，实际募集资金净额为人
民币 329,167,733.39 元。公司本次向特定对象发行股票募集资金已于 2022 年 12 月
28 日划至公司指定账户，信永中和会计事务所（特殊普通合伙）对募集资金的到位
情况进行了审验，并于 2022 年 12 月 29 日出具了《成都西菱动力科技股份有限公
司向特定对象发行股票募集资金验资报告》（XYZH/2022CDAA9B0022 号）。
（二）募集资金使用金额及节余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用及节余情况如下表：
单位：人民币元
序号 项目 金额
1 募集资金总额 335,999,985.00
2 减：募集资金支付的发行费用 6,832,251.61

序号 项目 金额
3 减：募集资金投资项目投资金额 160,513,000.46
4 加：利息收入及理财产品投资收益 4,269,024.15
5 减：暂时补充流动资金 139,420,000.00
6 减：暂时闲置募集资金现金管理 15,000,000.00
7 减：手续费及账户管理费 3,148.65
8 截至 2024 年 12 月 31 日募集资金账户余额 18,500,608.43
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金的使用 实行严格的审批手续，以保证专款专用。
公司已与募集资金专项账户开户银行成都银行股份有限公司青羊支行、保荐机 构中泰证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司成都西菱 动力部件有限公司分别与募集资金专项账户开户银行交通银行股份有限公司四川 省分行及兴业银行股份有限公司成都分行、保荐机构中泰证券签订了《募集资金专 户存储四方监管协议》。公司授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印
公司专户的资料；公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元
（按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，专户存储银行 应及时以传真方式通知中泰证券，同时提供专户的支出清单。前述募集资金监管协 议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且公司严格按照前述资金 监管协议的规定使用和管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
序 开户主体 募集资金专户开 募集资金专户账号 存放金额 资金用途
号 户行名称
成都西菱动力 成都银行股份有 涡轮增压器
1 科技股份有限 限公司成飞支行 1001300001072741 262,069.44 扩产项目、
公司 研发中心项

序 开户主体 募集资金专户开 募集资金专户账号 存放金额 资金用途
号 户行名称
目
成都西菱动力 成都银行股份有 补充流动资
2 科技股份有限 限公司成飞支行 1001300001072737 1,289.39 金
公司
3 成都西菱动力 交通银行成都花 511511031013002367458 16,525,954.25 涡轮增压器
部件有限公司 圃路支行 扩产项目
4 成都西菱动力 兴业银行成都人 431350100100113883 1,711,295.35 研发中心项
部件有限公司 民北路支行 目
合计 18,500,608.43
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目资金使用情况详见“附表：募集资金使用情 况对照表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2023 年 1 月 16 日召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第
二十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和正常进行的前 提下，使用不超过 15,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为 自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至公司或全资子公司募集资金 专用账户。
公司于 2024 年 1 月 5 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用向 特定对象发行股票募集资金人民币 17,000.00 万元暂时用于补充公司及子公司流动 资金，用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或间接用于新股配售、申购或股
票及其衍生品种等的交易，使用期限为自 2024 年 1 月 16 日起不超过 12 个月，期
满后归还至募集资金专用账户。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金补充流动资金的余额为
人民币 139,420,000.00 元。
（五）使用暂时闲置募集资金现金管理情况
公司于 2023 年 1 月 16 日召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第
二十一次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在董事会审议通过之日起 12 个月内，且在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司及全资子公司根据募集资金投资项目建设进度，拟使用不超过 10,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理以及不超过 5,000.00万元的部分闲置自有资金进行现金管理。
公司于 2024 年 1 月 5 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用暂时闲置募集资金人民币 5,000 万元进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、风险较低、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型理财产品或存款产品，期限
自 2024 年 1 月 16 日起不超过 12 个月。在上述额度及投资期限内，可循环滚动使
用。授权公司董事长及其委托代理人办理具体事宜。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为人
民币 15,000,000.00 元。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金剩余人民币
172,920,608.43 元，其中存放募集资金专用账户人民币 18,500,608.43 元，使用暂时闲置募集资金补充流动资金余额人民币 139,420,000.00 元，使用暂时闲置募集资金
现金管理余额人民币 15,000,000.00 元。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、募集资金投资项目变更及延期情况
公司于 2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第十八次会议以及第四届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目子项目金额调整、