泓博医药:中信证券股份有限公司关于上海泓博智源医药股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于上海泓博智源医药股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“泓博医药”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2022 年 7 月 8 日证监许可[2022] 1443 号文同意
注册，公司向社会公开发行人民币普通股 19,250,000.00 股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价格为人民币 40.00 元，募集资金总额为人民币 770,000,000.00 元，由主承销商中信证券扣除保荐承销费 60,000,000.00 元后，将剩余募集资金710,000,000.00 元汇入公司开立的募集资金专用账户。扣除公司累计支付的发行费用 24,151,561.29 元，实际募集资金净额为 685,848,438.71 元，其中计入股本19,250,000.00 元，资本溢价 666,598,438.71 元计入资本公积，新增股本占新增注
册资本的 100%。上述资金于 2022 年 10 月 25 日全部到位，业经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字（2022）第 ZA16025 号《验资报告》。
（二）2024 年度使用金额情况及余额
截至2024年12月31日，公司对募集资金项目累计投入人民币696,497,582.90
元，其中本报告期使用募集资金 145,523,551.70 元。截至 2024 年 12 月 31 日，
募集资金余额为人民币 0.00 元。

二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了《上海泓博智源医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了明确规定。
（二）募集资金监管协议情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和部门规章的有关规定，公司和保荐人中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海市南汇支行于 2022 年 10月 20 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与招商银行股份有限公司上
海分行于 2022 年 10 月 18 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2023 年 5 月 16 日，公司及子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司、成都
泓博智源医药技术有限公司分别与招商银行股份有限公司上海分行、保荐人中信证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
金额单位：人民币元
初始
银行名称 账号 初始存放金额 期末余额
存放日
招商银行股份有限 121939322110108 2022/10/26 232,931,100.00 已注销（注 1）

初始
银行名称 账号 初始存放金额 期末余额
存放日
公司上海分行
中信银行股份有限
8110201012401487625 2022/10/26 387,068,900.00 已注销（注 2）
公司上海分行
中国银行股份有限
公司上海市南汇支 436483581912 2022/10/25 90,000,000.00 已注销（注 3）
行
招商银行上海张江
121949448010618 不适用 已注销
支行
招商银行上海张江
121949362410606 不适用 已注销
支行
合计 710,000,000.00
注 1：公司“超募资金”账户初始存放余额 232,931,100.00 元，超募资金全部使用完毕后公
司于 2024 年 7 月 25 日办理了销户。具体使用情况详见本报告“三、2024 年度募集资金的
实际使用情况”之“（六）超募资金使用情况”。
注 2： 公司“临床前新药研发基地建设项目”账户初始存放余额 387,068,900.00 元，经公司
董事会及股东大会批准，公司“临床前新药研发基地建设项目”于 2023 年 12 月 31 日结项，
节余募集资金（含利息）永久补充流动资金。该项目结项后节余募集资金用于永久补充流动
资金，于 2024 年 7 月 16 日办理了销户。
注 3：公司“补充流动资金项目”账户初始存放余额 90,000,000.00 元，截止到 2024 年 7 月
15 日该项目资金已使用完毕，于当日办理了销户。
三、2024 年度募集资金的使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2024 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第三
次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计 21,932.58 万元，其中：置换预先投入募投项目金额21,013.52 万元，置换已支付发行费用金额 919.06 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
2024 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对“临床前新药研发基地建设项目”进行结
项，并将截至 2023 年 12 月 31 日的节余募集资金共计 11,857.93 万元（含尚未支
付的项目尾款、铺底流动资金及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久性补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动。2024 年
5 月 15 日，公司 2023 年年度股东大会审议通过上述事项。
2024 年 10 月 24 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于“临床前新药研发基地建设项目（二期）”项目已建设完成，达到预定可使用状态，同意临床前新药研发基地建设项目（二期）项目节余募集资金共计 496.54 万元（含铺底流动资金及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准，下同）永久性补充流动资金，用于子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司日常经营活动。
（六）超募资金使用情况
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第三
次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 6,200.00 万元永久补充流动资金。公司承诺每十二个月内累计使用金额不超过超募资金总额 30%。

2023 年 4 月 20 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设项目的议案》，并经 2023
年 5 月 15 日 2022 年年度股东大会审议通过；于 2023 年 5 月 16 日召开第三届
董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目建设的议案》，同意公司使用部分超募资金 14,677.95 万元向全资子公司上海泓博尚奕药物技术有限公司和成都泓博智源医药技术有限公司提供借款，用于实施“临床前新药研发基地建设项目（二期）”和“临床前新药研发基地建设项目（三期）”。
2024 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币 271.39 万元（含利息及现金管理收益等，实际金额以资金转出当日专户余额为准，下同）永久补充流动资金，并在前次使用超募资金永久补充流动资金实施完毕满十二个月后实施。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 21,215.53 万元（含利息及现
金管理收益等）。
报告期内，公司使用超募资金永久补充流动资金的情况详见本报告附表 1。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在尚未使用的募集资金余额。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第三
次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不变相改变募集资金用途与不影响募集资金投资项目正常运行的情况下，使用最高额不超过人民币 4 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起不超过 12 个
月。在上述额度及有效期内，公司可循环滚动使用。2023 年 1 月 16 日，公司