远达环保:远达环保2024年度独立董事述职报告(廖成林)

国家电投集团远达环保股份有限公司
2024 年度独立董事履职报告
本人（廖成林）作为国家电投集团远达环保股份有限公司（以下简称“公司”或“远达环保”）的独立董事，在任职期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责，积极参与决策，发挥独立董事作用，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人履历情况
廖成林：男，1958 年 5 月出生，共产党员，博士、教授、
博导。现任中国新商科大学集团商科委员会主任。
（二）独立性的情况说明
作为公司的独立董事，具备独立董事任职资格，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也均未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得
额外的、未予披露的其他利益。因此，本人不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）2024 年度股东大会和董事会会议出席情况
2024 年度，远达环保共召开了 2 次股东大会和 10 次董事
会会议，本人均能够妥善安排时间、出席了各次股东大会和董事会会议。在董事会会议上，本人依法认真履行独立董事的职责，充分发挥各自的专业能力，审慎审议各项议案，独立、负责地发表了审议意见。报告期内，本人未对公司董事会提交的议案事项提出反对意见。具体出席会议情况如下：
独立董 出席董事会情况 出席股
事 东大会
情况
本年应 亲自出 以通讯 委托出 缺席次 是否连 出席股
出席董 席次数 方式出 席次数 数 续两次 东大会
事会次 席次数 未亲自 次数
数 参加会
议
廖成林 10 9 1 0 0 否 2
（二）董事会各专门委员会会议出席情况
审计与风险 战略与投资 提名委员会 薪酬及考核
委员会 委员会 委员会
廖成林 3 6 1 -
备注：“-”表示不是该委员会委员，无需参加会议。
1.审计与风险委员会。本人于 2024 年 8 月增补为公司审
计与风险委员会委员。2024 年，公司董事会审计与风险委员会共召开了 7 次会议，本人在增补后参加 3 次会议，对包括重大资产重组、日常关联交易、资产报废、计提应收款减值准备等 12 项议案进行了审查。本人作为审计与风险委员会成员分别出席了会议，认真发表了审议意见，充分发挥了独立董事的作用。
2.战略与投资委员会
2024 年，战略与投资委员会召开了 6 次会议。战略与投
资委员会对公司重大资产重组、新能源项目投资、“大火电”特许经营项目投资、所属子公司资本金优化调整、ESG 报告等 25 项议案进行了审查，同意将上述议案提交董事会审议。本人作为董事会薪酬与考核委员会成员出席会议，战略与投资委员会对公司发展战略规划和重大战略性投资进行了可行性研究并提出建议，充分发挥了战略决策参谋平台作用。
3.提名委员会
报告期内，董事会提名委员会召开 1 次会议。提名委员
会对聘任总法律顾问 1 项议案进行了审查，推荐戢晶女士为公司总法律顾问。本人作为提名委员会召集人主持并出席了会议，对候选人的基本情况进行了审查，符合任职资格，同意提交董事会审议。
（三）日常履职情况
1.独立董事专门会议出席情况
独立董事作为上市公司法人治理的重要组成部分，在提
高董事会专业化决策职能及对公司的经营管理的监督职能中，起到关键作用。
2024 年，独立董事专门会议审议了资产减值、日常关联
交易、股东分红回报计划、重大资产重组等 26 项议案，对内容、程序的合规要求以及是否符合中小股东的利益发表了审议意见，切实地发挥了公司独立董事的“关键少数”作用。
2024 年，依据《公司法》《证券法》《上市公司独立董
事管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《独立董事专门会议工作制度》，进一步完善了公司法人治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，促进了公司的规范运作。
2.其他会议出席情况
（1）独立董事与年报审计机构见面会。本人遵照远达环
保《独立董事管理办法》，分别于 2024 年 1 月 18 日、3 月 18
日、11 月 12 日出席了公司年报审计机构致同会计师事务所与独立董事的见面会。分别听取了有关 2023 年度财务经营情况、审计情况的汇报及 2024 年度年报及内控审计计划，了解了2024 年度审计计划与 2023 年度的差异，要求会计师事务所加强审计力量，严格按审计计划完成审计工作。
（2）投资项目董事汇报会。2024 年度本人出席了 5 次
远达环保投资项目专题汇报会，听取了关于远达环保重大资产重组、控股子公司工程公司投资福建省南平市 200MW 综合智
慧零碳电站项目（一期）、特许经营公司投资青海省投 3×660MW“上大压小”火电机组项目脱硫脱硝除尘特许经营项目水务公司投资海南省28MWp户用侧综合智慧零碳电厂项目、催化剂公司投资废旧磷酸铁锂电池正极材料固相修复技术研发项目（C 类科技项目）等 27 项汇报内容。通过深入的讨论和分析，本人能够更加全面、准确地了解投资项目的相关信息，提出针对性的建议和措施，帮助公司进一步完善董事会议案内容，从而使董事会做出更科学、合理的决策。
3.参与公司组织的调研
公司组织董事一行到上海长兴岛 CCUS 项目调研，让董
事全面了解公司 CCUS 业务的进程，项目建设取得的成绩，听取业主单位对公司 CCUS 项目建设运营的高度评价。本人参与了实地调研、听取公司汇报、与业主方进行了充分交流。对于公司在提高 CCUS 业务方面提出了建议与意见。
4.独立董事培训情况
2024 年，本人积极参加了重庆市证监局举办的资本市场
财务造假综合防治专题培训以及公司在半年度董事会上关于财务造假、内幕信息管理的警示教育培训。同时，通过现场与非现场相结合的方式，认真学习公司不定期发送的监管培训资料，学习相关法律法规、监管案例等，进一步适应改革变化、提升本人履职水平。通过培训，本人对相关政策法规有了更深入地理解，在公司治理、风险防控等方面的专业知识和技能得到显著提升，能够更加准确地把握履职重点，有
效发挥监督制衡作用。
5.行使独立董事职权的情况
2024 年，本人作为公司独立董事忠实履行独立董事职责，
参与了公司所有董事会及专门委员会会议，在对所有议案进行认真审阅后，客观、审慎地行使了表决权，并对所有议案发表了明确的同意意见。
报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
6.与会计师事务所沟通的情况
报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流。
7.公司配合独立董事工作的情况
在董事会及股东大会会议召开前，公司及时报送会议资料给董事们审阅。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，为独立董事履职提供了完备的条件和支持。
8.与中小股东的沟通情况
2024 年积极参加公司股东大会，会上充分倾听中小股东
的意见及建议。同时，本人也时刻关注媒体、网络对公司的报道和评论，加强与公司管理层充分沟通，提供相关建议意见，促进公司健康可持续发展。
本人 2024 年度在公司现场工作时间达到 15 个工作日。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2024 年，重点关注了以下事项在决策、执行及披露等方
面的合法合规性，作出了独立明确的判断，具体情况如下：
（一）关联交易情况
2024 年重点关注了以下事项在决策、执行及披露等方面
的合法合规性，作出了独立明确的判断，具体情况如下：
1.本人对《2024 年公司与关联方日常关联交易预计情况的
议案》《公司 2025 年与关联方日常关联交易预计情况及增加2024 年部分日常关联交易预计金额的议案》进行了审议。
本人认为：公司对 2025 年日常关联交易的预计及增加
2024 年部分日常关联交易的金额是基于公司现有生产需要和结合工作实际，按照公开市场竞争或参照公开市场价格协商定价拟定的。关联交易定价公允，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中、小股东利益的情况。同意上述事项。
2.本人对《关于审议淮南平圩电厂四期 2×1000MW 机组
烟气治理特许经营项目（脱硫脱硝除尘）项目暨关联交易的议案》《关于审议国电投滨海 2×100 万千瓦扩建项目发电机组烟气治理特许经营项目（脱硫脱硝除尘）项目暨关联交易的议案》等投资事项进行了审议。
本人认为：上述项目的实施有利于在项目实施地及周边区域进一步拓展市场，获得长期稳定收益，形成新的利润增长点。可优化远达环保在特许经营主营业务上的资产结构，提升特许经营项目资产质量，巩固行业地位，提升经营效益。
上述项目均具备一定的经济效益，风险可控。关联交易定价公允，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中、小股东利益的情况。同意上述事项。
3.本人对《国家电投集团远达环保股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》一系列事项进行了审议。
本人认为：
（1）本次交易的方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规的规定，公司符合相关法律法规规定的实施本次交易的各项条件。
（2）公司就本次交易编制的关于《公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要的内容真实、准确、完整，该预案已详细披露了本次交易需要履行的法定程序，并充分披露了本次交易的相关风险。
（3）公司交易对方中国电力、湘投国际、广西公司签署附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产框架协议》符合相关法律法规的规定。
（4）本次发行股份购买资产价格定价合理、公允，符合《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规的规定，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。
（5）本次交易构成关联交易。本次交易中发行股份及支付现金购买资产的交易对方中国电力