国泰环保:国信证券股份有限公司关于杭州国泰环保科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于杭州国泰环保科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：国泰环保
保荐代表人姓名：陈敬涛 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：徐怡 联系电话：0571-85115307
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 4 次
（2）列席公司董事会次数 3 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 9 月 18 日
（3）培训的主要内容 新“国九条”政策及减持、分红规
则解读
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创业
不适用
板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》
不适用
第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票上市
不适用
规则》的规定
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表
不适用
决权或者其他损害投资者合法权益的情形
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《创
不适用
业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况
12.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．股东会、董事会运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．关于股份锁定承诺 是 不适用
2．关于所持股份的持股意向及减持意向 是 不适用
3．关于上市后三年内稳定股价的承诺 是 不适用
4. 关于招股说明书不存在虚假记载、误导
是 不适用
性陈述或重大遗漏方面的承诺
5. 关于填补摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6. 关于欺诈发行上市的股份买回承诺 是 不适用
7. 关于减少或避免关联交易的承诺 是 不适用
8. 关于利润分配的承诺 是 不适用
9．关于股份回购和股份买回的措施与承诺 是 不适用

10. 关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
11．关于股东信息披露的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或其保 1、2024 年 1 月 4 日，国信证券因辽宁垠艺
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 生物保荐过程中未充分关注并督促发行人整
改规范推广费用内部控制缺失的情形、对发
行人经销收入相关事项核查不到位，收到深
圳证券交易所出具的监管函；2、2024 年 4
月 18 日，国信证券因奥普特科技持续督导期
间未及时督促奥普特履行募投计划变更审议
及披露程序等事项收到广东证监局出具的警
示函；3、2024 年 5 月 7 日，国信证券作为
利尔达保荐机构，因利尔达上市当年即亏损，
且该项目选取的上市标准含净利润标准，收
到浙江证监局出具的警示函，并因该事项于
2024 年 8 月 23 日收到北交所出具的警示函；
4、2024 年 10 月 12 日，国信证券因埃夫特
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