海融科技:东方证券股份有限公司关于上海海融食品科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券股份有限公司
关于上海海融食品科技股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东方证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”、“东方证券”、“保荐机构”）作为上海海融食品科技股份有限公司（以下简称“海融科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对海融科技2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
东方证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司股东会决议和中国证券监督管理委员会《关于同意上海海融食品科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2020］2766号）的核准，同意公司公开发行不超过1,500万股人民币普通股。公司首次本次公开发行股票实际发行1,500万股人民币普通股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币70.03元，募集资金总额为人民币1,050,450,000.00元，增加注册资本人民币15,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币60,000,000.00元。
截至2020年11月25日，公司募集资金总额人民币1,050,450,000.00元，扣除直接支付的承销费用66,880,150.00元，实际募集资金专户收到募集资金金额为
983,569,850.00元，募集资金专户收到资金包括公司已通过自有资金账户支付的发行费用合计不含税金额12,531,336.67元以及尚未支付的发行费用（不含税）3,292,264.15元，募集资金净额为967,746,249.18元。
此次公开发行股票募集资金净额为人民币967,746,249.18元，其中：新增股本人民币15,000,000.00元；出资额溢价部分为人民币952,746,249.18元，全部计入资本公积（股本溢价）。上述到位资金已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众会字（2020）第09037号的验资报告。
（二）募集资金本年度使用金额及当前余额
1、2024年募集资金专户使用情况及2024年12月31日余额如下：
单位: 人民币元
2023 年 12 月 31 日专户余额 706,180,070.78
1、加：募集资金专户的利息收入及理财收益 14,778,058.18
2、减：对募集资金投资项目的投入 166,224,270.97
3、减：超募资金永久补充流动资金 150,816,300.00
4、减：募集资金专户的手续费 1,953.29
5、减：上市发行费用支出 -
2024 年 12 月 31 日专户余额 403,915,604.70
注：募集资金结余资金403,915,604.70元。其中购买理财产品308,200,000.00元，银行账户余额95,715,604.70元。
2、募集资金累计使用情况及余额：
单位：人民币元
1、募集资金到位 983,569,850.00
2、加：募集资金专户的利息收入及现金管理收益 78,497,936.20
3、减：对募集资金投资项目的投入 341,503,903.80
4、减：募集资金专户的手续费支出 8,376.88
5、减：上市发行费用支出 15,823,600.82
6、减：超募资金永久性补充流动资金 300,816,300.00
2024 年 12 月 31 日专户余额 403,915,604.70
3、详细情况说明如下：
(1) 2024 年度，募集资金专户利息收入及理财收益 14,778,058.18 元。其中
利息收入 1,083,133.74 元、理财投资收益 13,694,924.44 元。
(2) 2024 年度，对募集资金项目支出合计 166,224,270.97 元。
(3) 2024 年度，募集资金专户手续费支出 1,953.29 元。
(4) 截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金结余资金 403,915,604.70 元。其中
购买理财产品 308,200,000.00 元，银行账户余额 95,715,604.70 元。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金在各银行账户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》等有关规定制定了《上海海融食品科技股份有限
公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。
截至2024年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
募集资金存放银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
招商银行股份有限 121939015010207 603,159,850.00 - 已销户
公司上海奉贤支行
招商银行股份有限 121939015010301 167,920,000.00 - 已销户
公司上海奉贤支行
上海浦东发展银行 212,490,000.00 49,910,397.4
股份有限公司奉贤 98740078801400002284
支行 - 125,000,000.00 结构性存款
工商银行股份有限 - 26,415.89
公司上海奉贤支行注 1001780429300652660 结构性存款
- 8,200,000.00
工商银行股份有限 1001780429300652784 - - 已销户
公司上海奉贤支行
北京银行股份有限 - 20,534,918.90
公司上海奉贤支行 20000045974931101051838 结构性存款
- 58,000,000.00
浙商银行股份有限 - 7,159,186.35
公司上海分行 2900000010121800533878 - 结构性存款
14,000,000.00
江苏银行股份有限 - 7,219,788.87
公司上海奉贤支行 18300188000118212 - 结构性存款
15,000,000.00
中国银行股份有限 - 10,864,897.29
公司上海市奉贤支 440383843451 -
行 88,000,000.00 结构性存款
中国农业银行股份
有限公司上海金汇 03879620040066762 - - 已销户
支行

募集资金存放银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
合计 983,569,850.00 403,915,604.7 -
注：公司于2024年9月30日、2024年10月16日召开了第三届董事会第十九次会议