海泰科:国泰海通证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司2024年度定期现场检查报告

国泰海通证券股份有限公司
关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
2024年度定期现场检查报告
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：海泰科
保荐代表人姓名：尹柏元 联系电话：0755-23976996
保荐代表人姓名：唐超 联系电话：0755-23976353
现场检查人员姓名：尹柏元、唐超、夏瑜佳
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年2月17日-2025年2月22日、2025年3月31日、2025年4月14日-2025年4月15日进行现场及远程检查
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：对公司董事长（实际控制人）、高级管理人员、董事会秘书进行访谈；查看公司主要生产经营场所情况；查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会会议材料；与公司相关负责人进行访谈。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 √
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 √
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 √
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；与公司相关负责人进行访谈。
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2．公司已披露的内容是否完整 √
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载
注：因公司未及时披露2023年年报业绩预告，公司及公司相关人员收到中国证券监督管理委员会青岛监管局出具的警示函，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管函。保荐机构已及时督促公司出具公告及进行相关整改工作；保荐机构已针对上述事项出具《关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司及相关负责人收到警示函及监管函的管理事务报告》，上市公司已公告；公司及相关人员收到上述警示函及监管函后，高度重视，严格按照青岛证监局及深圳证券交易所相关要求进行整改，已向相关机构汇报整改情况。
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》，查阅公司关于关联交易、对外担保等事项的内部控制制度；查阅公司董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件；与公司相关负责人进行访谈。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 √
息披露义务
4．关联交易价格是否公允 √
5．是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 √
披露义务
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 √
被担保债务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告；与公司相关负责人进行访谈。
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协 √
议
2．募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3．募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情 √
形
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资 √
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进 √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告；与公司相关负责人进行访谈。
1．业绩是否存在大幅波动的情况 √
2．业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明 √
显异常
注：2024年年度，公司实现营业收入67,885.20万元，较上年同期增长18.59%；实现归属于上市公司股东的净利润1,575.60万元，较上年同期下降32.34%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为816.24万元，较上年同期下降51.31%。主要原因系受首发募投“大型精密注塑模具项目”投产后尚未产生足额收益以覆盖新增的运营管理费用、实施股权激励计划、发行可转换公司债券使得有息负债规模增加、欧元汇率贬值计提汇兑损失等因素影响。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；相关负责人进行访谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况。
1．公司是否完全履行了相关承诺 √
2．公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、股东分红制度、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与公司相关负责人进行访谈。
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原 √
因
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 √
大变化或者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是 √
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
2023年12月至2024年4月，由于公司相关人员将募集资金理财账户用于自有资金现金管理，上述事项违反了募集资金理财账户不得存放非募集资金或用作其他用途的要求。公司发现上述问题后，立即进行整改、采取纠正措
施，咨询持续督导机构专业意见，组织员工学习募集资金管理相关法律法规和公司制度，加强募集资金涉及账户的管理。公司已将上述情况于2024年4月23日、2024年8月30日发布的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-044）、《关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-105）进行披露。截至本报告出具日，公司已将自有资金转出并注销涉及前述事项的募集资金理财账户。
公司已按照相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，除上述情况外，不存在其他募集资金的存放、使用、管理及披露的违规情形。该募集资金理财账户使用不规范的情况不影响本期可转债募集资金的使用，未对本期债券的存续及偿还造成不利影响。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
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尹柏元 唐超
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年 月 日