坤泰股份:国信证券关于坤泰股份2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国信证券股份有限公司
山东坤泰新材料科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称“坤泰股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对坤泰股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行核查，核查情况具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]153 号文《关于核准山东坤泰新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2023 年 2 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,875.00 万股，每股发行价为 14.27 元，应募集资金总额为人民币 41,026.25 万元，根据有关规定扣除发行费用 5,623.23 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 35,403.02 万元。该募集资金已于2023 年 2 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]100Z0003 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到
位前，截至 2023年 2月 20日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入7,991.69万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 7,991.69 万元；（2）累计直接投入募集资金项目 30,433.82 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 4,969.20 万元，募集资金专用账
户利息收入 201.42 万元，投资收益 450.95 万元，手续费 0.66万元，募集资金专
户 2024 年 12 月 31日余额合计为 5,620.90 万元。
截至 2024 年 12 月 31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金到账金额 37,376.25
支付其他发行费用 1,973.23
募集资金净额 35,403.02
已累计投入募集资金 30,433.82
其中：2024 年度投入募集资金总额 13,421.39
超募资金永久补充流动资金
部分募投项目结项节余募集资金永久性补流
募集资金余额 4,969.20
加：利息收入 201.42
加：投资收益 450.95
减：手续费用 0.66
减：闲置资金用于现金管理
募集资金账户余额合计 5,620.90
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2023 年 2 月 20日，公司与招商银行股份有限公司烟台开发区支行（以下简
称“招商银行开发区支行”）和国信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管
协 议 》， 在 招 商 银 行 开 发 区 支 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
535902465010999）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2024 年 10 月 16 日，该专项账户
注销，三方监管协议相应终止。
2023 年 2 月 20日，公司与青岛银行股份有限公司烟台开发区科技支行（以
下简称“青岛银行开发区支行”）和国信证券股份有限公司签署《募集资金三方
监管协议》，在青岛银行开发区支行开设募集资金专项账户 （账号：882020200288324）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2023 年 2 月 20日，公司与中信银行股份有限公司烟台分行（以下简称“中
信银行烟台分行”）和国信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行股份有限公司烟台福山支行开设募集资金专项账户（账号：8110601012901572302）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2023年 7 月 14日，该专项账户注销，三方监管协议相应终止。
2023 年 2 月 20日，公司与中国银行股份有限公司烟台开发区支行（以下简
称“中国银行开发区支行”）和国信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中国银行开发区支行开设募集资金专项账户（账号：232547844710）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2024 年 6 月 21日，该专项账户注销，三方监管协议相应终止。
2023 年 2 月 20日，公司与交通银行股份有限公司烟台分行（以下简称“交
通银行烟台分行”）和国信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在交通银行股份有限公司烟台福山支行开设募集资金专项账户（账号：376899991013000297311）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2024年 4 月 12 日，该专项账户注销，三方监管协议相应终止。
2023 年 7 月 18日，公司、本公司之全资子公司烟台鑫泰汽车配件有限公司
（实际实施募集资金投资项目的主体）与中信银行烟台分行和国信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行股份有限公司烟台福山支行开设募集资金专项账户（账号：8110601012901572737）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2024 年 12 月 31日止，募集资金存储情况如下：

单位：万元
银 行 名 称 银行账号 余额 备注
青岛银行股份有限公司烟台开发区科技支行 882020200288324 4,368.01
中信银行股份有限公司烟台福山支行 8110601012901572737 1,252.90
招商银行股份有限公司烟台开发区支行 535902465010999 2024年 10月 16 日注销
中国银行股份有限公司烟台开发区支行 232547844710 2024年 6 月 21日注销
交通银行股份有限公司烟台福山支行 376899991013000297311 2024年 4 月 12日注销
中信银行股份有限公司烟台福山支行 8110601012901572302 2023年 7 月 14日注销
合 计 5,620.90
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 30,433.82 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详
见附表 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司 2024 年度募集资金存放和使
用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 》（容诚专字
[2025]100Z0998 号），报告认为：坤泰股份 2024 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公
允反映了坤泰股份公司 2024 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司 2024 年度募集资金存放与使用情况符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：2024 年度募集资金使用情况对照表
附表 2：2024 年度变更募集资金投资项目情况表
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司山东坤泰新材料科技股份有限公司2024 年度募