海希通讯:中信证券股份有限公司关于上海海希工业通讯股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

中信证券股份有限公司关于上海海希工业通讯股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海海希工业通讯股份有限公司（以下简称“海希通讯”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法规和规范性文件的要求，对海希通讯 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
公司于 2021 年 9 月 24 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准上
海海希工业通讯股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3112 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 1,633.00 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。
公司本次发行采用战略投资者定向配售和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行，发行价格为 21.88 元/股，初始发行
规模 1,420.00 万股，行使超额配售选择权发行 213.00 万股，合计发行 1,633.00 万
股，募集资金总额 357,300,400.00 元，扣除发行费用（不含税）25,756,836.15 元
后，募集资金净额为 331,543,563.85 元。截至 2021 年 12 月 6 日，上述募集资金
已全部到账。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了上会师报字［2021］第 10491 号和上会师报字［2021］第 11704 号《验资报告》。
上述募集资金已于 2021 年 10 月 13 日和 2021 年 12 月 6 日分批存入公司募
集资金专用账户。

（二）募集资金使用情况
（1）以前年度已使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 127,424,744.15 元，尚未使用的
募集资金总额为 213,669,780.63 元。其中，募集资金 86,118,819.71 元，专户存储累计利息扣除手续费净额为 9,550,960.92 元，使用部分闲置募集资金进行现金管
理 118,000,000.00 元，截至 2024 年 8 月 8 日，上述公司使用闲置募集资金的余额
已全部赎回。
（2）2024 年度使用金额及当前余额
2024 年 1-12 月，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项
目 112,846,419.75 元，使用部分闲置募集资金进行现金管理 45,000,000.00 元。
综上，截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 240,271,163.90 元 ， 尚
未使用的募集资金总额为 103,807,870.51 元。其中，募集资金 46,272,399.96 元，专户存储累计利息扣除手续费净额为 12,535,470.55 元，使用部分闲置募集资金进
行现金管理 45,000,000.00 元。截至 2025 年 3 月 21 日，上述公司使用闲置募集资
金的余额已全部赎回。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
本次公开发行募集资金总额 357,300,400.00
减：实际支付的上市发行费用（注） 25,756,836.14
（其中：置换先期已支付发行费用） 458,144.33
实际募集资金净额 331,543,563.86
加：累计利息收入扣除手续费净额 12,535,470.55
减：投入募集资金项目金额 240,271,163.90
期末余额 103,807,870.51
其中：使用部分闲置募集资金进行现金管理 45,000,000.00
注：实际支付的上市发行费用 25,756,836.14 元，与验资报告中披露的上市发行费用25,756,836.15 元差异 0.01 元，系增值税税差所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《上海海希工业通讯股份有限公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
公司已按募集资金用途分别设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金，并会同保荐机构与南京银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海南西支行、中信银行股份有限公司上海分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议明确了各方的权利和义务。
公司分别于 2022 年 7 月 20 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事
会第十五次会议，2022 年 8 月 9 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于变更募集资金用途的议案》及《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，公司将募投项目“总部基地及研发中心建设项目”名称变更为“总部基地、研发中心及生产基地建设项目”，该项目实施主体变更为全资子公司“希姆科技（上海）有限公司”，并对其增资实施该募投项目。公司已按照计划将上述“总部基地及研发中心建设项目”专户中的募集资金全部转入希姆科技募
集资金专户，并于 2022 年 11 月 8 日对该募集资金专用账户申请注销。该账户注
销后，公司与保荐机构、招商银行股份有限公司上海分行南西支行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。希姆科技开立了募集资金专项账户，同时公司与希姆科技、保荐机构、招商银行股份有限公司上海南西支行签订了《募集资金四方监管协议》。
根据 2023 年 9 月 28 日北京证券交易所发布的《北京证券交易所上市公司持
续监管指引第 9 号——募集资金管理》，为进一步完善募集资金监管要求，公司与保荐机构、南京银行股份有限公司上海分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》，公司与希姆科技、保荐机构、招商银行股份有限公司上海
南西支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。
为进一步规范募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资
者的合法权益，公司分别于 2023 年 11 月 20 日召开第四届董事会第三次会议、
第四届监事会第三次会议，2023 年 12 月 12 日召开 2023 年第四次临时股东大会
审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金专户用途 账户状态 存储余额（元）
上海海希工业通讯 南京银行股份 030121000000 工业无线遥控设备
股份有限公司 有限公司上海 5423 生产线扩建项目 存续 32,737,436.67
分行银行
上海海希工业通讯 招商银行上海 希姆科技（上海）
021900289810 生产基地及辅助用 已注销 -
股份有限公司 分行南西支行 809 房建设项目
上海海希工业通讯 中信银行股份 811020101230
股份有限公司 有限公司上海 1375251 补充流动资金 已注销 -
宛平路支行
上海海希工业通讯 南京银行股份 030129000000
股份有限公司 有限公司上海 5424 存储超募资金 存续 6,490,184.75
分行
希姆科技（上海） 招商银行股份 希姆科技（上海）
有限公司上海 121945848710 生产基地及辅助用 存续 19,580,249.09
有限公司 南西支行 806 房建设项目
合计 58,807,870.51
截至 2024 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理，购买 7 天通
知存款，募集资金存储情况如下：
账户名称 开户银行 银行账号 存储余额（元）
希姆科技（上 招商银行股份有限公司上海分行南西支行 12194584877800016 30,000,000.00
海）有限公司
希姆科技（上 招商银行股份有限公司上海分行南西支行 12194584877800020 15,000,000.00
海）有限公司
合计 45,000,000.00
中信银行股份有限公司上海宛平路支行专户中募集资金已于 2022 年 6 月 29
日使用完毕，公司已于 2022 年 7 月 21 日对该募集资金专用账户申请注销。该账
户注销后，公司与中信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司上海宛平路支
行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。具体内容详见公司于 2022 年 7 月
22 日披露的《上海海希工业通讯股份有限公司关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号 2022-071）。
公司分别于 2022 年 7 月 20 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事
会第十五次会议，2022 年 8 月 9 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于变更募集资金用途的议案》