中科创达:华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于中科创达软件股份有限公司
2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为中科创达软件股份有限公司（以下简称“中科创达”“公司”或“发行人”）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对中科创达在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）2020年度募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1265号”文《关于核准中科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公开发行股票数量不超过120,754,529股。截至2020年7月17日止，公司实际已向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）20,652,110股，发行价格82.36元/股，募集资金总额为人民币1,700,907,779.60元，扣除发行费用（不含增值税）人民币16,857,620.56元后，募集资金净额为人民币1,684,050,159.04元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字（2020）第110ZC00230号《验资报告》。
（二）2022年度募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1745号”文《关于同意中科创达软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》注册，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。截至2022年9月14日止，公司实际已向特定投资者发行股票数量为30,097,087股，发行价格103元/股，募集资金总额为人民币3,099,999,961.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币12,639,148.05元后，募
集资金净额为人民币3,087,360,812.95元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字（2022）第110C000526号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》，该制度经公司第一届董事会第六次会议审议通过，后经第二届董事会第三十次会议、第三届董事会第二十次会议修订。
根据前述监管机构的规定以及《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》的要求，为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司（含募投项目实施主体）与相关银行及保荐机构华泰联合证券签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
根据《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司（含募投项目实施主体）一次或十二个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000 万元，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
（一）2020年度募集资金
序号 开户行 资金用途 银行账号 账户类别 账户余额
（元）
1 北京银行股份有 智能驾驶辅助 2000004422820 募集资金 已注销
限公司红星支行 系统研发项目 0035393819 专项账户

序号 开户行 资金用途 银行账号 账户类别 账户余额
（元）
杭州银行股份有 中科创达南京 1101040160001 募集资金
2 限公司北京通州 雨花研究院建 229789 专项账户 74,780,426.44
支行 设项目
招商银行股份有 智能网联汽车 1219098287103 募集资金
3 限公司北京大运 操作系统研发 02 专项账户 已注销
村支行 项目
中信银行股份有 5G 智能终端认 8110701013802 募集资金
4 限公司北京安贞 证平台研发项 474407 专项账户 已注销
支行 目
智能网联汽车
宁波银行股份有 操作系统研发 7703012200031 募集资金
5 限公司北京中关 项目、智能驾 9992 专项账户 已注销
村支行 驶辅助系统研
发项目
交通银行股份有 中科创达南京 1100615750130 募集资金
6 限公司北京东三 雨花研究院建 02621616 专项账户 1,895,122.92
环支行 设项目
杭州银行股份有 5G 智能终端认 1101040160001 募集资金
7 限公司北京通州 证平台研发项 373744 专项账户 已注销
支行 目
智能网联汽车
招商银行股份有 操作系统研发 4119052793109 募集资金
8 限公司北京大运 项目、智能驾 02 专项账户 已注销
村支行 驶辅助系统研
发项目
智能网联汽车
杭州银行股份有 操作系统研发 1101040160001 募集资金
9 限公司北京通州 项目、智能驾 373736 专项账户 已注销
支行 驶辅助系统研
发项目
广发银行股份有 多模态融合技 9550880043137 募集资金
10 限公司北京新外 术研发项目 700425 专项账户 已注销
支行
合计 76,675,549.36
注：募集资金账户1101040160001229789、110061575013002621616已于2025年2月将结余募集资金转出后注销。
（二）2022年度募集资金

序号 开户行 资金用途 银行账号 账户类别 账户余额（元）
中信银行股份有 补充流动资 8110701012402 募集资金
1 限公司北京安贞 金 389430 专项账户 134,629.44
支行
杭州银行股份有 边缘计算站 1101040160001 募集资金
2 限公司北京通州 研发及产业 460632 专项账户 767,171,754.48
支行 化项目
宁波银行股份有 整车操作系 7703012200038 募集资金
3 限公司北京中关 统研发项目 2072 专项账户 302,742,403.14
村支行
宁波银行股份有 整车操作系 8601300000028 七天通知
4 限公司北京中关 统研发项目 7072 存款账户 59,200,000.00
村支行
宁波银行股份有 整车操作系 8601300000077 七天通知
5 限公司北京中关 统研发项目 0903 存款账户 81,600,000.00
村支行
交通银行股份有 扩展现实
6 限公司北京东三 （XR）研发 1100615750130 募集资金 260,089,510.22
环支行 及产业化项 04145805 专项账户
目
交通银行股份有 分布式算力 1100615750130 募集资金
7 限公司北京东三 网络技术研 04145978 专项账户 149,989,017.42
环支行 发项目
交通银行股份有 整车操作系 1100615750130 募集资金
8 限公司北京东三 统研发项目 05926804 专项账户 36,617,789.69
环支行
合计 1,657,545,104.39
三、2024年度募集资金使用情况及结余情况
（一）2020年度募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
实际募集资金净额 168,405.02
减：以前年度已直接投入募集资金 131,599.81
以前年度节余募集资金（不含利息）永久补充流动资金 28,889.68
本年度直接投入募集资金 2,343.72
加：专户存储累计产生的利息扣除手续费 2,095.75

项目 金额（万元）
截至2024年12