万通智控:2024年度独立董事述职报告:杨鹰彪

万通智控科技股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
（杨鹰彪）
本人杨鹰彪，为万通智控科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事。报告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、勤勉、独立地履行了独立董事职责，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护了公司股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、基本情况
本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
杨鹰彪 其他主要任职
现任浙江财经大学副教授，杭州宏华数码科技股份有限公司独立董
独立董事 事，浙江邦盛科技股份有限公司独立董事。
63 岁 前期工作经历
曾任浙江财经学院会计系副主任、系党总支副书记；浙江财经学院工
自 2021 年 8 月出 商管理学院党总支书记；浙江财经学院审计室主任；浙江财经大学金
任董事 融学院党总支书记兼副院长；2016 年 2 月至今为浙江财经大学会计学
院副教授。曾任浙江水晶光电科技股份有限公司、香溢融通控股集团
股份有限公司、宁波联合集团股份有限公司、宜宾天原集团股份有限
公司、杭州中威电子股份有限公司、浙江晶盛机电股份有限公司、浙
江时代电影院线股份有限公司等多家公司独立董事。
教育背景及资格
江西财经学院经济学学士学位
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。
二、年度履职情况

（一）出席股东大会和董事会会议的情况
2024 年度任职期间，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，能够投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动调查、获取作出决策所需要的相关资料，在对各表决事项充分沟通的基础上，积极参与各项议题的讨论。亲身出席股东大会和董事会历次会议，包括公司 2023年年度股东大会、2024 年第一次临时股东大会，和 8 次董事会会议。2024 年度，公司召集、召开的董事会、股东大会及专门委员会符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各会议审议事项，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投弃权或者反对票情形。
（二）参加独立董事专门会议情况
2024 年，公司召开 3 次独立董事专门会议，本人均亲自出席了上述会议并
积极参与各项议案的讨论，利用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权并发表独立意见，认真履行独立董事职责，具体情况如下：
序号 召开日期 会议届次 审议事项
《关于选举第三届董事
会独立董事专门会议召
集人的议案》、《关于
2024 年度日常关联交易
预计的议案》、《关于<
万通智控科技股份有限
第三届董事会独立董
2024 年 4 月 15 日 事专门会议 2024 年 公司 2023 年年度报告>
1 及<万通智控科技股份有
第一次会议
限公司 2023 年年度报告
摘要>的议案》《关于将
部分募集资金投资项目
结项并将节余募集资金
永久性补充流动资金的
议案》等 12 项议案
2 2024 年 7 月 24 日 第三届董事会独立董 1、《关于公司董事会换

事专门会议 2024 年 届选举暨提名第四届董
第二次会议 事会非独立董事候选人
的议案》
2、《关于公司董事会换
届选举暨提名第四届董
事会独立董事候选人的
议案》
3、《关于聘请 2024 年度
公司审计机构的议案》
《关于出售控股子公司
Hamaton Limited 股权以
第四届董事会独立董 及全资子公司 Hamaton
3 2024 年 11 月 29 日 事专门会议 2024 年 (Hong Kong) Limited 收
第一次会议 购公司控股子公司
Hamaton Inc.少数股东股
权暨关联交易的议案》
（三）参与董事会专业委员会情况
本人在任职期内担任董事会审计委员会召集人，以及董事会薪酬与考核委员会委员。2024 年按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，任职期间能够认真履行独立董事职责，从专业角度客观地发表意见。报告期内，共出席审计委员会 5 次，薪酬与考核委员会 3 次。
（四）与内部审计机构及审计师沟通情况
作为董事会审计委员会的召集人，本人持续与内部审计机构及注册会计师事务所就公司财务、业务状况进行充分沟通。在公司编制年度报告过程中，本人切实履行职责和义务。在年审注册会计师进场时，本人听取了关于本年度审计工作的安排以及年审会计师事务所关于年度财务报告的审计计划。在审计过程中，本人均与管理层和审计师进行充分的预沟通，提前了解审计进展、经营情况和其他需要关注的重大事项等。此外，审计委员会委员与公司注册会计师每年均会进行单独沟通，客观、全面、深入地了解公司经营情况以及审计过程中发现的重大问题，在公司财务报表编制过程中发挥了重要的监督审核职能。

（五）在保护中小股东合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，本人在 2024 年任职期间勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司生产经营、财务管理、关联往来、重大担保等情况，详实听取了相关人员的汇报，并主动了解、获取做出决策所需要的各项资料。并从本人专业角度对公司的经营状态和可能发生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司及广大中小股东的合法权益。
（六）在公司现场工作情况和公司配合情况
2024 年度，本人本着勤勉尽责，对公司及投资者高度负责的态度，与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注公司情况。除前述亲身出席会议外，亦包括向公司财务、会计师事务所了解公司财务状况、募集资金使用情况等，并向公司内审部门人员了解内控风险及风险应对措施。本报告期内，公司积极配合本人的各项工作，通过多种方式帮助本人了解和掌握公司的主要经营管理信息及外部资讯，有助于本人更好的评估公司的经营状况并做出决策。
三、 年度履职重点关注事项的情况
2024 年，公司未出现根据《上市公司独立董事管理办法》第十八条需要独立董事行使特别职权的情形，亦不存在根据《上市公司独立董事管理办法》第二十三条需要独立董事予以特别关注事项。报告期内，重点关注事项如下：
1、定期报告及内部控制评价报告相关事项
2024 年度，公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性法律文件的规定，及时披露定期报告及《2023 年度内部控制自我评价报告》。本人认为公司编制的定期报告和《财务决算报告》中的财务信息真实反映了本报告期公司的经营情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行。公司法人治理、日常管理、信息披露、对外担保等活动严格按照公司各项内部控制的规定进行。
2、聘任会计师事务所事项
公司于 2024 年 7 月 24 日召开的第三届董事会第二十一次会议、第三届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于聘请 2024 年度公司审计机构的议案》，同
为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的丰富经验和良好的职业素质，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的能力。本次审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，且有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不损害上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。
四、总体评价和建议
2024 年，本人审慎、认真、忠实、勤勉地履行了独立董事职责，不存在未尽职