拓斯达:2024年度监事会工作报告

广东拓斯达科技股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。具体工作如下：
一、对公司 2024 年度经营管理行为和业绩的基本评价
2024 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律、法规和规范性文件的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。公司监事列席了 2024年历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会的议案和程序，维护了公司及股东的合法权益。监事会认为：公司董事会决策程序合法有效，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的机构之间的制衡机制。公司董事、高级管理人员在工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责；本年度没有发现董事、高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司股东利益的行为，公司经营管理层认真执行了董事会的各项决议，按照公司既定发展方向，努力推进各项工作，实现了业绩稳定增长的目标。
二、监事会会议召开情况

2024 年度，公司监事会共召开 11 次会议，历次监事会会议的召
集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的
有关规定。具体情况如下：
审议
监事会届次 召开日期 审议的议案
结果
第四届监事 2024年1月 1.关于为全资子公司提供预计担保额度的议案； 全票
会第八次会 11 日 2.关于为控股子公司提供财务资助的议案。 通过
议
第四届监事 2024年4月 全票
会第九次会 9 日 1.关于解除担保责任的议案 通过
议
1.关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案
2.关于公司《2023 年度财务决算报告》的议案
3.关于 2023 年度计提资产减值准备及核销资产的议案
4.关于《公司 2023 年年度报告全文及其摘要》的议案
5.关于《公司 2024 年第一季度报告》的议案
6.关于《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》的议案
7.关于公司 2023 年度利润分配预案的议案
第四届监事 2024年4月 8.关于拟续聘会计师事务所的议案 全票
会第十次会 18 日 9.关于《公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的 通过
议 议案
10.关于公司 2024 年度公司监事薪酬的议案
11.关于 2024 年度公司向子公司预计担保额度的议案
12.关于为客户提供买方信贷担保的议案
13.关于向客户提供融资租赁回购担保的议案
14.关于开展外汇套期保值业务的议案
15.关于公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划的议
案
第四届监事 2024年5月 全票
会第十一次 29 日 1.关于募集资金投资项目延期的议案 通过
会议
第四届监事 2024年7月 1.关于为控股子公司提供财务资助的议案 全票
会第十二次 22 日 2.关于全资子公司吸收合并全资孙公司的议案 通过
会议 3.关于修订公司《监事会议事规则》的议案
1.关于《公司 2024 年半年度报告》及其摘要的议案
第四届监事 2024年8月 2.关于《公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 全票
会第十三次 21 日 的议案 通过
会议 3.关于 2024 年半年度计提资产减值准备及核销资产的议案
4.关于向商业银行申请综合授信的议案
第四届监事 2024年9月 全票
会第十四次 12 日 1.关于受让控股子公司少数股东部分股权的议案 通过
会议

1.关于《公司 2024 年第三季度报告》的议案
2.关于全资子公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案
第四届监事 2024 年 10 3.关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案 全票
会第十五次 月 23 日 4.关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就 通过
会议 并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案
5.关于 2024 年前三季度计提资产减值准备及核销资产的议案
6.关于向商业银行申请综合授信的议案
第四届监事 2024 年 11 全票
会第十六次 月 25 日 1.关于提前赎回“拓斯转债”的议案 通过
会议
第四届监事 2024 年 12 1.关于使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理 全票
会第十七次 月 4 日 的议案 通过
会议 2.关于全资子公司自用房地产转为投资性房地产的议案
第四届监事 1.关于公开增发募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补
会第十八次 2024 年 12 充流动资金的议案 全票
会议 月 30 日 2.关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记 通过
的议案
上述会议的相关公告已刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上。
三、监事会对公司 2024 年度有关事项的审核意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事依法列席了公司历次董事会和股东大会，对公司
的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格监督。
监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司的决策
程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会以及
《公司章程》所做出的各项规定，相关的信息披露及时、准确。公司
董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规、《公司
章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对 2024 年度公司的财务状况、财务管理、财
务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财
务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、公允地
反映了公司 2024 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
（三）公司内部控制自我评价报告审核意见
监事会对董事会关于公司 2024 年度内部控制的自我评价报告发表如下审核意见:公司根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的内部控制体系，公司现行的内控制度设计较为健全,并且得到了有效的贯彻落实。内部控制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，报告期公司不存在因内部控制制度失控而使公司财产受到重大损失或对财务报表产生重大影响并使其失真的情况。
（四）关联交易情况
报告期内，关联交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关监管规则及《公司章程》《公司关联交易制度》的规定，未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。
（五）公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《募集资金管理制度》对募集资金使用和管理，不存在
违规使用募集资金的情形。
（六）公司收购或并购资产情况
2024 年度，公司监事会对公司收购、出售资产的情况进行了监督和审查。公司监事会认为：报告期内，公司未购买重大资产；报告期内，公司