优宁维:民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于上海优宁维生物科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：优宁维
保荐代表人姓名：孙银 联系电话：（021）60876732
保荐代表人姓名：蒋红亚 联系电话：（021）60876732
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0次，审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0次，审阅相关议案及决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

项目 工作内容
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2024年，优宁维归属于上市公司股
东的净利润为1,014.90万元，比上
年同期下降74.83%；扣除非经常性
（2）关注事项的主要内容 损益后的净利润为-1,511.00万元，
比上年同期下降222.90%，主要系
2024年受下游市场需求变动影响，
国内生命科学服务市场竞争进一
步加剧，公司毛利率进一步承压
（3）关注事项的进展或者整改情况 保荐机构持续关注公司持续督导
期间经营情况与业绩实现情况。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年12月5日
重点介绍了上市公司规范运作、信
息披露、股东及董监高股份减持、
（3）培训的主要内容 募集资金使用规范等相关内容，并
结合相关上市公司违规案例进行
讲解学习
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
5、募集资金存放及使用 公司于2024年4月19 日 召 开第三保荐机构已督促公司严格遵
届董事会第十九次会议，审议通守《深圳证券交易所创业板
事项 存在的问题 采取的措施
过《关于募投项目延期的议案》，股票上市规则》、《深圳证
同意公司在募投项目实施主体、券交易所上市公司自律监管
实施方式和投资规模不变的情况指引第2号——创业板上市
下，将线上营销网络与信息化建公司规范运作》和《上市公
设项目、研发中心建设项目达到司监管指引第2号——上市
预定可使用状态日期延长至2025公司募集资金管理和使用的
年12 月，自主品牌产品生产基地监管要求》等相关法律、法
项目达到预定可使用状态日期延规和规范性文件的要求，持
长至2024年12月。 续监督募投项目后续的实际
执行情况。
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（
包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托理财、财务资助、套期保值
等）
10、发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业详见“一、保荐工作概述”之“8、关注职责的履行情况”之
务发展、财务状况、管理状况“（2）关注事项的主要内容”和“（3）关注事项的进展或者
、核心技术等方面的重大变化整改情况”。
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1、（1）公司股东宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有
限合伙）（现已更名为：宁波嘉信佳禾创业投资合伙企业
（有限合伙），以下简称“嘉信投资”）和一致行动人宁波
保税区嘉信麒越股权投资管理有限公司－苏州上凯创业投
资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上凯投资”）在合计
1、发行前股东所持股份的限售安排、自愿 持股比例降至 5%以下未满 90 日内，且发生在距离相关减
锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及 否 持计划预披露日不足 15 个交易日内合计减持持有的公司股
减持意向等承诺 份 136,500 股（成交金额 548.18 万元），违反了《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、