卓创资讯:2024年度独立董事述职报告(张宜生)

山东卓创资讯股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（张宜生）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为山东卓创资讯有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人张宜生，中国国籍，1952 年 3 月出生，学士学位，高级经济师。2019 年
1 月至今任上海期货与衍生品研究院战略委员会、学术委员会委员；2023 年 5 月至今任公司独立董事。本人同时还担任内蒙古航天能源有限公司董事，上海浦勤投资咨询有限公司监事。
本人符合相关法律法规、部门规章及规范性文件对上市公司独立董事任职资格条件的规定，且已由深圳证券交易所备案审查。
（二）独立性说明
本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立
公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事工作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、2024 年度履职情况
2024 年度，本人勤勉尽责，细致审阅了董事会及相应专门委员会、独董专门会议讨论的各项议题及其相关资料，审慎地行使独立董事投票权，有效促进了董事会的科学决策，并为公司的稳健发展做出了积极贡献。
（一）出席董事会及股东大会情况
2024 年度，本人担任独立董事期间，应参加董事会会议 6 次，实际出席董
事会 6 次，未出现连续两次未能亲自出席、也不存在委托其他独立董事代为出席的情况；出席公司股东大会 3 次。本人无提议召开董事会的情形；本人对 2024年任职期间内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
本人认为公司股东大会、董事会会议召集、召开、重大事项的决策均符合法定程序，合法有效；提交公司董事会的各项议案均未损害全体股东尤其是中小股东的利益。
（二）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会。本人作为公司董事会提名委员会委员及召集人、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，严格按照有关法律法规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》和各专门委员会工作细则的要求，亲自出席了公司董事会各专门委员会的历次会议并参与了会议讨论。

1. 董事会审计委员会
2024 年度，公司共召开 5 次董事会审计委员会，本人均亲自出席，会议具
体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
2024 年 2 月 第三届董事会 审议通过《关于公司内部审计部门工作报告及 2024 年度
26 日 审计委员会第 工作计划的议案》。
四次会议
1. 审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议
案》；
2. 审议通过《关于公司<2023 年度审计报告>的议案》；
3. 审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议
2024 年 4 月 第三届董事会 案》；
22 日 审计委员会第 4. 审议通过《关于公司<2023 年度内部控制评价报告>的
五次会议 议案》；
5. 审议通过《关于续聘 2024 年度财务审计机构的议案》；
6. 审议通过《关于公司<2023 年度募集资金存放与使用
情况专项报告>的议案》；
7. 审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》。
2024年5月8 第三届董事会
日 审计委员会第 审议通过《关于公司内部审计部门工作报告的议案》。
六次会议
1. 审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的
2024年8月5 第三届董事会 议案》；
日 审计委员会第 2. 审议通过《关于公司<2024 年半年度募集资金存放与
七次会议 使用情况专项报告>的议案》；
3. 审议通过《关于公司内部审计部门工作报告的议案》。
2024 年 10 月 第三届董事会 1. 审议通过《关于公司<2024 年三季度报告>的议案》；
21 日 审计委员会第 2. 审议通过《关于公司内部审计部门工作报告的议案》。
八次会议
2. 董事会薪酬与考核委员会
2024 年度，公司共召开 3 次董事会薪酬与考核委员会，本人均亲自出席，
会议具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
1. 审议通过《关于<2024 年限制性股票激励
2024 年 3 月 1 日 第三届董事会薪酬与考 计划（草案）>及摘要的议案》；
核委员会第一次会议 2. 审议通过《关于<2024 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》；

3. 审议通过《关于核查<2024 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2024 年 3 月 20 日 第三届董事会薪酬与考 审议通过《关于向激励对象首次授予限制性
核委员会第二次会议 股票的议案》。
1. 审议通过《关于公司 2023 年度董事薪酬
2024 年 3 月 25 日 第三届董事会薪酬与考 及 2024 年度薪酬方案的议案》；
核委员会第三次会议 2. 审议通过《关于公司 2023 年度高级管理
人员薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》。
3. 董事会提名委员会
2024 年度，公司未召开董事会提名委员会。
4. 董事会战略委员会
2024 年度，公司共召开 1 次董事会战略委员会，本人亲自出席了本次会议，
经过细致审核与讨论，本人就会议审议的《关于使用部分超募资金与关联方共同收购股权暨关联交易的议案》投出赞成票。
（三）独立董事专门会议履职情况
2024 年度，公司召开 4 次独立董事专门会议，本次均亲自出席了上述会议
并积极参与各项议案的讨论，利用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权并发表独立意见，认真履行独立董事职责，具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
1. 审议通过《关于公司 2023 年度利润分
2024 年 4 月 22 日 第三届董事会独立董 配预案的议案》；
事第一次专门会议 2. 审议通过《关于提请股东大会授权董事
会决定 2024 年中期利润分配的议案》。
2024 年 8 月 5 日 第三届董事会独立董 审议通过《关于公司 2024 年中期利润分配
事第二次专门会议 方案的议案》。
2024 年 9 月 29 日 第三届董事会独立董 审议通过《关于使用部分超募资金与关联
事第三次专门会议 方共同收购股权暨关联交易的议案》。
2024 年 10 月 21 日 第三届董事会独立董 审议通过《关于公司 2024 年第三季度利润
事第四次专门会议 分配预案的议案》。
（四）行使独立董事特别职权的情况

2024 年度，本人未提议召开董事会；未提议解聘会计师事务所；未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提请召开临时股东大会。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人积极保持与公司内部审计机构及会计师事务所的日常沟通，促进了公司内部审计人员业务知识和审计技能的提升，维护了审计结果的客观、公正。同时，本人与会计师事务所就 2024 年披露的定期报告及财务问题进行多次交流，加深了对公司财务状况的了解。
（六）现场工作及公司配合情况
2024 年度，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间已达到 15 个工作日。本人利用现场参会、调研及线上通讯的方式了解公司经营、发展战略和行业市场发展等情况，并听取公司有关人员的汇报；同时，与公司董事、高级管理人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况；密切关注外部环境对市场变化及对公司的影响，维护公司和中小股东的合法利益。
本人在公司开展的各项工作得到了公司的良好配合。公司经营管理层、董事会秘书以及有关部门积极配合本人了解公司的经营动态及其他重点关注事项的情况，细心回答本人关注的问题，并认真听取本人意见和建议，为本人行使独立董事职权、做出独立判断提供了条件和支持。本人在公司开展的各项工作得到了公司的良好配合。
（七）与中小投资者沟通情况
本人主要通过参加股东大会听取中小投资者所关注公司事项，在后续工作中督促公司对有关事项予以重视、保障中小投资者的利益。

三、年度履职重点关注事项情况
2024 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识对公司重大事项做出客观、公正、独立的判断。具体情况如下：
（一）应披露的