光庭信息:国金证券股份有限公司关于武汉光庭信息技术股份有限公司2024年年度跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于武汉光庭信息技术股份有限公司
2024 年年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：光庭信息（301221）
保荐代表人姓名：王展翔 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：赵简明 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月均取得了对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 3 次
（2）列席公司董事会次数 4 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 2 次

项目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 3 次
《国金证券股份有限公司关于武汉光庭信息技术
股份有限公司 2023 年年度跟踪报告》《国金证券
（2）报告事项的主要内容 股份有限公司关于武汉光庭信息技术股份有限公
司 2024 年半年度跟踪报告》《国金证券股份有限
公司关于武汉光庭信息技术股份有限公司 2024
年持续督导培训情况的报告》
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 7 月 11 日
重点介绍了包括《国务院关于加强监管防范风险
推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发
[2024]10 号）、股票减持规范、退市规则、对外担
（3）培训的主要内容 保与资金往来、上市公司规范运作、募集资金使用
等内容在内的上市公司规范运作相关内容。本次
培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加
强理解作为上市公司管理人员在公司日常规范运
作等方面所应承担的责任和义务。

项目 工作内容
2024 年 9 月，中国证监会湖北监管局对公司进行
了现场检查，对 2022 年度至 2023 年度公司股份
支付会计处理、研发费用归集、其他应收款坏账准
11、其他需要说明的保荐工作情况 备、募集资金使用、三会会议记录、股东大会会议
登记册记录等事项的进一步规范运作提出了相应
的整改要求。对于前述情况，公司制定了切实可行
的整改方案，并已将整改情况书面报告中国证监
会湖北监管局。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时所做的承诺 是 不适用
四、其他事项

报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2024 年 9 月，国金证券因在罗普特 IPO 持续督导过程中存在
未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相
2、报告期内中国证监会和证券交易 关持续督导报告及专项核查意见结论不准确，被厦门证监局出所对保荐机构或者其保荐的公司采 具警示函。国金证券认真查找和整改问题，充分落实勤勉尽责
取监管措施的事项及整改情况 要求，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操
作规范