慧辰股份:中信证券关于北京慧辰资道资讯股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于北京慧辰资道资讯股份有限公司2024年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称“慧辰股份”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对慧辰股份 2024 年度公司首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1186 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,856.8628 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 34.21 元，合计募集资金人民币 635,232,763.88 元，扣除发行费用人民币 74,830,000.00 元（不含增值税）
后，募集资金净额为人民币 560,402,763.88 元。本次募集资金已于 2020 年 7 月
13 日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第0610号）。
截至2024年12月31日，公司对募集资金项目累计投入186,954,627.94元，其中：本年度使用募集资金25,254,303.75元。尚未使用募集资金余额人民币425,441,628.37元，其中包括首次公开发行募集资金余额378,210,670.70元，期末累计理财收益47,230,957.67元。
截至2024年12月31日，公司募集资金专户余额为25,441,628.37元（含募集资金利息收入扣减手续费等净额），具体情况如下：
单位：元
募集资金期初余额 402,570,193.25

减：本年度直接投入募投项目 25,254,303.75
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 894,781.20
减：购买理财尚未赎回金额 400,000,000.00
加：期末累计现金管理收益 47,230,957.67
募集资金专户期末余额 25,441,628.37
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照相关法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京慧辰资道资讯股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司五棵松支行、招商银行股份有限公司
北京世纪城支行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 7 月 13 日与保荐人中信
证券股份有限公司以及中信银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司五棵松支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021 年 3 月 24日，公司与武汉慧辰智数科技有限公司、保荐人中信证券股份有限公司以及与招商银行股份有限公司武汉金融港支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》。上述募集资金专户监管协议与《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2024 年 12 月 31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
北京银行股份有限公司五棵 20000020276000035180286 11,203,745.32 活期
松支行
招商银行股份有限公司北京 110908890110704 100,155.65 活期
世纪城支行
中信银行北京朝阳支行 8110701011901931940 13,909,174.42 活期
招商银行股份有限公司武汉 127914595210102 228,552.98 活期
金融港支行
合计 25,441,628.37 -
三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，公司募集资金实际使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）超募资金使用情况
本年度，公司不存在使用超募资金的情况。
（五）闲置募集资金进行现金管理情况
本年度，公司存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。公司对本年度闲置募集资金现金管理的审议决策程序包括：
2023 年 7 月 26日，公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 4.50 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2024 年 7 月 25日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币4.20 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可
以循环滚动使用。

2024 年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元
受托方银行名称 类型 金额 起始 结束 收益 年化收 是否 期限 总收益 2024 年 2024 年实现
时间 时间 类型 益率 到期 （天） 存续天数 收益
北京银行股份有限公司 结构性存款 50,000,000.00 2023- 2024- 保本 3.00% 是 190 780,821.92 32 131,506.85
五棵松支行 7-27 2-2 浮动
中信银行北京朝阳支行 结构性存款 300,000,000.00 2023- 2024- 保本 2.90% 是 182 3,739,726.03 35 719,178.08
8-7 2-5 浮动
北京银行股份有限公司 7 天通知存 2,000,000.00 2023- 2024- 保本 1.00% 是 151 8,333.33 3 165.56
五棵松支行 款 8-7 1-4 浮动
北京银行股份有限公司 7 天通知存 2,000,000.00 2023- 2024- 保本 1.00% 是 179 9,644.44 31 1,670.27
五棵松支行 款 8-7 2-1 浮动
北京银行股份有限公司 7 天通知存 20,000,000.00 2023- 2024- 保本 1.00% 是 184 98,666.67 36 19,304.35
五棵松支行 款 8-7 2-6 浮动
中信银行北京朝阳支行 7 天通知存 8,000,000.00 2023- 2024- 保本 1.55% 是 174 59,933.33 44 15,155.55
款 8-24 2-14 浮动
中信银行北京朝阳支行 7 天通知存 2,000,000.00 2023- 2024- 保本 1.55% 是 59 2,577.78 3 131.07
款 11-7 1-4 浮动
中信银行北京朝阳支行 7 天通知存 4,000,000.00 2023- 2024- 保本 1.55% 是 100 8,800.00 44 3,872.00
款 11-7 2-14 浮动
中信银行北京朝阳支行 结构性存款 50,000,000.00 2023- 2024- 保本 2.60% 是