国盛智科:申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

申港证券股份有限公司
关于南通国盛智能科技集团股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“国盛智科”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对国盛智科 2024 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 26 日出具的《关于同意南通
国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1000 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公众公开发行股份人
民币普通股（A 股）股票 33,000,000 股，募集资金总额 573,210,000.00 元，坐
扣 承 销 及 保 荐 费 32,572,216.98 元 （ 不 含 增 值 税 ） 后 的 募 集 资 金 为
540,637,783.02 元。另扣除律师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费用 20,175,902.72 元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额 520,461,880.30元。上述募集资金已全部到账并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕232 号）。
（二）报告期募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 38,544.33 万元，具体情
况如下：

单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 52,046.19
项目投入 B1 35,951.80
截至报告期初累计 利息收入净额 B2 4,353.47
发生额 回购公司股份 B3 -
转入自有资金账户【注 1】 B4 751.05
项目投入 C1 558.30
利息收入净额 C2 356.29
本期发生额
回购公司股份 C3 2,034.24
转入自有资金账户【注 1】 C4 17,404.00
项目投入 D1=B1+C1 36,510.09
截至报告期末累计 利息收入净额 D2=B2+C2 4,609.76
发生额 回购公司股份 D3=B3+C3 2,034.24
转入自有资金账户【注 1】 D4=B4+C4 18,155.05
应结余募集资金 E=A-D1+D2- -43.44
D3-D4
实际结余募集资金 F -
差异【注 2】 G=E-F -43.44
注 1：数控机床研发中心项目已按计划完工结项，公司于 2022 年将剩余资金 751.05 万
元转入公司自有资金账户，并对该募集资金专项账户办理了注销手续。中高档数控机床生产
项目已按计划完工结项，公司于 2024 年 6 月将剩余资金 17,404.00 万元转入公司自有资金
账户，并对该募集资金专项账户办理了注销手续。
注 2：上述差异系公司以自有资金预先支付发行费用 434,393.28 元，其中发行上市手
续费用及其他费用 304,245,28 元，印花税 130,148.00 元。该部分发行费用未从募集资金中置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《南通国盛智能科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构于 2020 年 6 月 12 日与中国建设银行股份有限公司南通
分行、于 2020 年 6 月 17 日与中国民生银行股份有限公司南京分行、于 2021 年
2 月 5 日分别与江苏银行股份有限公司南通分行、中国农业银行股份有限公司南通港闸支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
2024 年 6 月 14 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于原募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将已结项的原首次公开发行募投项目“中高档数控机
床生产项目”节余募集资金用于永久补充公司流动资金。2024 年 6 月 24 日，公
司已将结余的 17,404.00 万元转入自有资金账户，并对该募集资金专项账户办理了注销手续。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已全部注销存放募集资金的专项账户。专项
账户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募
集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的 情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动
资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 6 月 20 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币19,500万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构已出具了《申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理
的核查意见》。2024 年 6 月 19 日前，前述现金管理产品已全部赎回。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已全部注销募集资金专项账户。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金
或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项
目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
1、使用节余募集资金回购公司股份
2024 年 2 月 23 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以节余募集资金通过上海证券交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购资金总额不低于人民币 1,500 万元（含），不超过人民币 3,000 万元（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月
交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-003）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-007）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已完成上述股份回购事项。公司通过上海
证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购股份 1,000,000 股，使用募集资金总额 2,034.24 万元，回购的股份全部存放于公司股份回购专用证券账户。
2、原募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金情况
2024 年 6 月 14 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于原募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将已结项的原首次公开发行募投项目“中高档数控机床生产项目”节余募集资金用于永久补充公司流动资金。2024 年 6 月 24日，公司已将结余的 17,404.00 万元转入自有资金账户，并对该募集资金专项账户办理了注销手续。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2024 年度，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及