凌志软件:天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

天风证券股份有限公司关于
苏州工业园区凌志软件股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“凌志软件”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求和《苏州工业园区凌志软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等有关规定，对凌志软件 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 4 月
7 日作出的《关于同意苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕613 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 40,010,000 股，每股发行价格为人民币 11.49 元。募集资金总额为人民币45,971.49 万元，扣除总发行费用人民币 7,466.92 万元（不含可以抵扣的进项税）后，募集资金净额为 38,504.57 万元。上述募集资金已全部到位，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会字（2020）第 0183 号《验资报告》。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会同意开立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 16.40 万元（包括累计收到
的银行存款利息扣除手续费及发行费用后的净额），具体明细如下：

项目 金额
募集资金总额 45,971.49
减：发行费用 7,466.92
募集资金净额 38,504.57
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） 27,804.82
其中：国际高端软件开发中心扩建项目 18,972.01
新一代金融 IT综合应用软件解决方案研发项目 8,832.81
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 2,050.00
加：募集资金利息收入扣除手续费后的净额 1,956.65
减：永久性补充流动资金 10,590.00
截至 2024年 12月 31日募集资金余额 16.40
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司与保荐机构及中信银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股份有限公司上海市普陀支行和上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；另外，为了便于公司募投项目的实施，公司及公司子公司无锡凌志软件有限公司、苏州工业园区凌志软件如皋有限公司与保荐机构和招商银行股份有限公司上海田林支行、公司及公司子公司宁波凌挚信息技术服务有限公司、南通凌挚信息技术有限公司与保荐机构和招商银行股份有限公司苏州工业园区支行（上述银行共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”），明确了各方的权利和义务。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》与上海证券交易所三方/四方监管协议范本不存在重大差异。截至 2024 年12月 31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及协议的约定执行。

截至 2024 年 12月 31日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：万元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
苏州工业园区凌志软件 中信银行股份有限公司 8112001012900540626 0.03
股份有限公司 苏州分行
苏州工业园区凌志软件 中国工商银行股份有限 1001323529200013479 0.25
股份有限公司 公司上海市普陀支行
苏州工业园区凌志软件 上海浦东发展银行股份 89010078801300004036 16.12
股份有限公司 有限公司苏州分行
无锡凌志软件有限公司 招商银行股份有限公司 510903110610504 0.001
上海田林支行
苏州工业园区凌志软件 招商银行股份有限公司 121912530310803 0.001
如皋有限公司 上海田林支行
宁波凌挚信息技术服务 招商银行股份有限公司 574909302210806 -
有限公司 苏州工业园区支行
南通凌挚信息技术有限 招商银行股份有限公司 513905101710858 0.002
公司 苏州工业园区支行
合计 16.40
注：招商银行股份有限公司苏州工业园区支行 574909302210806 已于 2024 年 11 月 4
日销户。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 27,804.82万元，具体使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 8 月 19 日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次
会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,435.29 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项核验并出具了《苏州工业园区凌志软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2020）第 6718 号）。
2024 年度，公司无置换募投项目先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第
九次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（包括子公司）在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币 5,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于保本理财、结构性存款、大额存单、智能存款等产品），使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额
为 2,050.00 万元，明细如下：
单位：万元
受托银行 产品名称 产品类型 投资金额 期限
上海浦东发展银行 公司稳利 24JG3616 期 结构性存款 2,050.00 106天
苏州分行 （旺季特供款 B）
合计 2,050.00 -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2024 年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用 10,590万元超募资金永久补充流动
资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2024 年 12月 31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 8 月 29 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第
六次会议分别审议通过了《苏州工业园区凌志软件股份有限公司关于募集资金
投资项目延期的议案》，同意公司根据实际情况，综合考虑募投项目的实施进
度等因素，对募投项目进行延期，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意
见，具体情况如下：
序号 投资项目名称 原计划完成时间 调整后预计完成时间
1 国际高端软件开发中心扩建项目 公司上市后三年 2023年 12月 31 日
2 新一代金融 IT综合应用软件解决方案研发项目 公司上市后三年 2024年 12月 31 日